第六讲关于自然垄断行业激励性规制问题一、传统规制理论存在的主要问题二、信息不对称与激励性规制理论三、激励性规制理论的形成和应用中的关键人物四、激励性规制的目标:有效竞争五、有效竞争的概念与实质有效竞争的两个决定变量规模经济和竞争活力是既对立又统一的。首先，对规模经济的追求引起了生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就自然而然地走到了垄断。垄断是对市场竞争的否定，它会导致经济缺乏竞争活力。其次，规模经济通过生产规模的扩大而使单位产品成本降低、收益增加，实现社会资源优化配置，提高经济效率；竞争活力通过价格机制、供求机制的综合作用，发挥市场机制的自组织功能，实现社会资源的优化配置，提高经济效率。可见，在优化资源配置、提高经济效率方面，规模经济与竞争活力是统一的，他们只是提高经济效率的不同方式和途径。由此可见，规模经济与竞争活力是从两个方向提高经济效率，任何一个方面超过了一定的“度”，都会影响另一个方面对经济效率的作用，协调这两者的关系关键在于合理界定规模经济和竞争活力的“度”，其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。所以说，有效竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是追求较高的经济效率，实现有效竞争就是合理掌握规模经济和竞争活力的“度”。以上标准在实践当中操作起来有一定的困难，为了进一步把握有效竞争的衡量标准，需要明确有效竞争的主要特征：第一，竞争收益大于竞争成本。市场竞争能自发地促进社会资源的优化配置，也会造成生产能力过剩，生产要素闲置，社会资源浪费，使社会付出高昂的竞争成本。可见市场竞争一方面会产生竞争收益，另一方面又会产生竞争成本。有效竞争必须是竞争收益大于竞争成本的竞争。用竞争效益公式来衡量：竞争效益＝竞争收益/竞争成本有效竞争必须是竞争效益大于1的竞争，而且这只是有效竞争的最低限。至于竞争效益具体要达到多大，需要根据各国各时期自然垄断行业的具体情况而定。第二，适度竞争。适度竞争的对立面是过度竞争或者竞争不足。过度竞争表现为企业数量超过市场需要，规模经济效益差；而竞争不足则会抑制竞争功能的有效发挥，影响社会资源的合理配置和使用。虽然过度竞争和竞争不足不可能完全消除，但有效竞争要求把这些消极现象控制在较低的限度内，因为只有适度竞争才能产生较大的竞争效益。在特定时期内，由于具体自然垄断行业受规模经济、技术水平等因素的制约，随着市场竞争度的提高，竞争收益往往呈现先递增后递减的变动趋势，而竞争成本一般随着市场竞争度的提高而增加（参见下图）。0第三，符合规模经济要求。规模不经济状况下的竞争是一种低水平的竞争，多表现为竞争过度造成的效率低下。这显然与追求较高经济效率的有效竞争目标相违背。因此，有效竞争应该是在满足最小经济规模条件下的竞争。认识有效竞争的重要特征，是讨论有效竞争的标准的理论前提。有效竞争是规模经济和竞争活力相协调的一种理想状态。由于规模经济与竞争活力是从两个方向来提高经济效率，所以，要达到有效竞争状态，就要综合考虑规模经济与竞争活力，要求两者适当地做出“让步”。我们需要确定的是，这个“让步”应该在什么限度之内。根据规模经济理论，当企业处于适度规模范围（即“最小最佳规模”到“最大最佳规模”区间）时，其平均生产成本和交易成本较小，规模收益较大。因此规模经济“让步”的最低限就是保证特定自然垄断行业内的企业规模不低于最小最佳经济规模；而市场竞争度“让步”的最低限则是要保证竞争收益大于竞争成本，即属于适度竞争。由于规模经济与竞争活力都有一个最低限，所以有效竞争能否实现，取决于这两者是否存在交集。因此存在以下三种情况：适度规模由图A可以看出，规模经济与竞争活力是完全不相融的，即便要企业达到最小最佳规模也会使市场出现竞争不足，同样，若要市场实现适度竞争，企业就无法实现规模经济。在这种情况下，根本无法实现行业内部直接的有效竞争。政府规制部门只能在规模经济和竞争活力中选择其一，不能做到两者兼顾。对这种自然垄断行业不宜采用直接竞争的规制政策，但可以考虑实行特许投标竞争等间接竞争的规制政策。由图B可以看出，规模经济与竞争活力在某一点上实现了统一，只有在这一点上才能既保持适度规模，又实现适度竞争，即实现有效竞争。但在实际生活中，这种情况是很少见的，也是很难维持的，因此，只是作为理论上的一种特例提出。由图C可以看出，适度规模与适度竞争相交的区域既可以实现规模经济，又可以保持竞争活力，这个区域是有效竞争区域。虽然在这一区域内获得的规模效益和竞争效益不一定是最大的，但两者的综合效益最大，能实现经济效率极大化的目标。总之,只要在某行业中，企业的规模达到最低适度规模（即最小最佳经济规模）要求，同时，其市场竞争度能保证竞争收益大于竞争成本，即处于适度竞争范围，这个行业就处于有效竞争状态。这就是有效竞争的衡