证券投资基金管理公司管理办法8摇49证券投资基金管理公司管理办法(中国证券监督管理委员会令第号,)222004第一章摇总摇摇则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理规范证券投资基金管理公司摇,的行为保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益根据证券投资基金法公,,《》、《司法和其他有关法律行政法规制定本办法》、,。第二条本办法所称证券投资基金管理公司以下简称基金管理公司是指经中国摇(),证券监督管理委员会以下简称中国证监会批准在中华人民共和国境内设立从事(),,证券投资基金管理业务的企业法人。第三条基金管理公司应当遵守法律行政法规和中国证监会的规定恪守诚信审摇、,,慎勤勉忠实尽责为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产,,。第四条中国证监会及其派出机构依照证券投资基金法公司法等法律行摇《》、《》、政法规中国证监会的规定和审慎监管原则对基金管理公司及其业务活动实施监督、,管理。第五条基金行业的协会依据法律行政法规中国证监会的规定和自律规则对基摇、、,金管理公司及其业务活动进行自律管理。第二章摇基金管理公司的设立第六条设立基金管理公司应当具备下列条件摇,:一股东符合证券投资基金法和本办法的规定()《》;二有符合证券投资基金法公司法以及中国证监会规定的章程()《》、《》;三注册资本不低于亿元人民币且股东必须以货币资金实缴境外股东应当以()1,,可自由兑换货币出资;四有符合法律行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究()、、投资估值营销等业务的人员拟任高级管理人员业务人员不少于人并应当取、、,、15,得基金从业资格;五有符合要求的营业场所安全防范设施和与业务有关的其他设施()、;六设置了分工合理职责清晰的组织机构和工作岗位()、;七有符合中国证监会规定的监察稽核风险控制等内部监控制度()、;八经国务院批准的中国证监会规定的其他条件()。第七条基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例以摇(下简称出资比例最高且不低于的股东),25%。主要股东应当具备下列条件:一从事证券经营证券投资咨询信托资产管理或者其他金融资产管理()、、;资产管理卷:基金8摇50二注册资本不低于亿元人民币()3;三具有较好的经营业绩资产质量良好(),;四持续经营个以上完整的会计年度公司治理健全内部监控制度完善()3,,;五最近年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚()3;六没有挪用客户资产等损害客户利益的行为();七没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间(),;八具有良好的社会信誉最近年在税务工商等行政机关以及金融监管自(),3、,、律管理商业银行等机构无不良记录、。第八条基金管理公司除主要股东外的其他股东注册资本净资产应当不低于亿摇,、1元人民币资产质量良好且具备本办法第七条第二款第四项至第八项规定的,,()()条件。第九条中外合资基金管理公司中出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条摇,第二款规定的主要股东的条件其他境内股东应当具备本办法第八条规定的条件;。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:一为依其所在国家或者地区法律设立合法存续并具有金融资产管理经验的金融(),机构财务稳健资信良好最近年没有受到监管机构或者司法机关的处罚,,,3;二所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度其证券监管机构已与中国(),证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录并保持着有效的监,管合作关系;三实缴资本不少于亿元人民币的等值可自由兑换货币()3;四经国务院批准的中国证监会规定的其他条件()。香港特别行政区澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定、。第十条基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定摇。基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份或者拥有其他股东的权益不得与其他;股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。中外合资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例累计包括直接持有和,(间接持有不得超过国家证券业对外开放所做的承诺)。第十一条一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量摇不得超过两家其中控股基金管理公司的数量不得超过一家,。第十二条申请设立基金管理公司申请人应当按照中国证监会的规定报送设立申请摇,材料。主要股东应当组织协调设立基金管理公司的相关事宜对申请材料的真实性完整、,、性负主要责任。第十三条申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的申请人应当自变化发生之