招聘证券投资顾问笔试题与参考答案(某大型央企)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券投资顾问的基本职责？A、为客户提供投资建议B、为客户制定投资策略C、进行市场调研D、为客户购买股票答案：D解析：证券投资顾问的主要职责是为客户提供投资建议、制定投资策略和进行市场调研，而不涉及直接为客户购买股票。股票的购买通常由客户自行决定或委托其他专业机构完成。因此，选项D不属于证券投资顾问的基本职责。2、以下哪个市场不属于证券市场？A、股票市场B、债券市场C、期货市场D、房地产市场答案：D解析：证券市场主要包括股票市场、债券市场和期货市场，它们都是专门用于证券交易的场所。而房地产市场是指用于房地产交易的场所，不属于证券市场范畴。因此，选项D是不属于证券市场的。3、以下哪项不属于证券投资顾问业务的主要风险因素？（）A.市场风险B.操作风险C.法规风险D.投资者情绪风险答案：D解析：证券投资顾问业务的主要风险因素通常包括市场风险、操作风险和法规风险等。投资者情绪风险虽然会影响市场，但它更多地被看作是市场风险的一个组成部分，而不是独立的风险因素。因此，D选项不属于证券投资顾问业务的主要风险因素。4、在证券投资顾问服务中，以下哪项行为违反了职业道德规范？（）A.客户要求保密的信息，投资顾问不得泄露B.投资顾问向客户提供投资建议时，应坚持客观公正C.投资顾问利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益D.投资顾问在客户不知情的情况下，调整客户的投资组合答案：C解析：证券投资顾问的职业道德规范要求其必须忠诚、专业、客观、公正。C选项中，投资顾问利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益，明显违反了职业道德规范。A选项是正确的保密原则，B选项体现了客观公正的要求，D选项则违反了未经客户同意擅自调整投资组合的行为，但相比之下，C选项的违反程度更为严重。5、题干：以下哪项不属于证券投资顾问的职责范围？A、向客户提供市场分析报告B、为客户制定投资组合策略C、进行股票交易操作D、为客户提供财务规划建议答案：C解析：证券投资顾问的职责主要是提供投资建议和分析服务，而不是直接进行股票交易操作。A、B、D三项都是证券投资顾问的职责范围。C项涉及实际交易操作，通常由客户自己或委托其他专业人员进行。6、题干：在证券投资顾问业务活动中，以下哪种行为违反了职业道德规范？A、客观公正地向客户推荐投资产品B、根据客户需求调整投资建议C、接受客户的小额贿赂以获得更好的服务D、在投资建议中保持中立答案：C解析：证券投资顾问在业务活动中应遵守职业道德规范，保持廉洁自律。接受客户的小额贿赂以获得更好的服务明显违反了职业道德规范，属于不正当行为。A、B、D三项都是符合职业道德规范的行为。7、以下哪项不是证券投资顾问的主要职责？（）A.分析市场趋势，为客户提供投资建议B.监控客户投资组合，确保投资目标实现C.协助客户进行资金管理，制定投资计划D.直接参与客户账户的资金操作答案：D解析：证券投资顾问的主要职责是提供专业的投资建议、监控投资组合和协助客户进行资金管理。他们不直接参与客户账户的资金操作，这通常是客户自主决定的，或者由专业的交易员来执行。因此，选项D不是证券投资顾问的职责。8、关于证券投资顾问的职业道德规范，以下哪种行为是不被接受的？（）A.诚实守信，为客户提供真实的信息B.按时披露可能影响客户利益的重大信息C.利用内幕信息进行交易D.尊重客户意愿，为客户提供个性化的服务答案：C解析：证券投资顾问的职业道德规范要求他们诚实守信、披露重要信息、尊重客户意愿。然而，利用内幕信息进行交易是非法的，不仅违反了证券法律法规，也严重违反了职业道德规范。因此，选项C是不被接受的行为。9、以下哪项不属于证券投资顾问的主要职责？（）A、向客户提供证券投资咨询服务B、负责证券公司投资研究部门的工作C、管理客户的投资组合D、执行客户的交易指令答案：B解析：证券投资顾问的主要职责是为客户提供证券投资咨询服务，包括但不限于投资策略建议、市场分析、投资组合管理等方面。B项所述的负责证券公司投资研究部门的工作不属于证券投资顾问的职责范畴，而是属于研究部门或研究分析师的职责。C项和D项则是证券投资顾问在日常工作中需要执行的任务。10、关于证券投资顾问的职业道德，以下说法正确的是（）A、证券投资顾问可以接受客户提供的佣金回扣B、证券投资顾问应保持与客户之间的独立性和客观性C、证券投资顾问可以在没有充分了解客户情况的情况下提供投资建议D、证券投资顾问可以泄露客户的信息答案：B解析：证券投资顾问的职业道德要求其保持与客户之间的独立性和客观性，以确保为客