2001年8月24日议程证券公司流程再造目标证券公司的流程再造是为了使证券公司达成以下目标:证券公司流程再造的方法和步骤证券公司流程再造的方法和步骤流程再造包含三种不同程度流程改进：根本流程再设计，增量的流程改进及管理层推动的机会这方法和步骤考量了内部及外部的改善机会以及所有潜在的解决方案整合了营业部、后台与总部作业经营及客户服务的改造范围证券公司流程再造的目标是收入增长，成本削减及改善客户服务为了实现效果最大化，流程再造必须以整合的观点对待营业部经营、后台与总部作业以及客户服务营业部经营、后台与总部作业以及客户服务的最优化需要通过流程的整合来完成，因为每个领域的行动对于其他两个领域都有直接的影响证券公司流程再造的关键要素在于将经营组织的功能性(成本中心)观念转变为业务流程观念一套完整的证券公司业务的经营流程模式，对有效的分析和整合业务的每个细节以及对客户提供有价值服务起了非常重要的作用。此模式建立在将单个任务及业务活动融为整体，从而组成交易事件的基础上。开立新帐户100天改造方法是为了更快评价公司现有的经营业绩，发现提高经营业绩的机会而设计这方法强调的是将客户服务改善，收益增加及成本缩减相结合，以提高客户的盈利能力及未来的发展为实现经营业绩的整体改善，将证券公司业务经营流程在各营业部，后台及客户服务部中有机的结合起来，建立一套整合的经营流程已成为必需这方法将短期，中期及长远改善的机会结合起来，使证券公司实现即期利益，也为根本的长远的改善打下基础，积蓄动力证券公司流程改造及整合的方法，也可以有效地应用于合并交易中，其目的在于更快改善经营效益，改善经营途径。100天改造方法分成三个阶段徳勤咨询关于零售经纪业务的转变方法将用于评价现有的经营业绩对于经营流程的评价将促进经营模式的发展，指导整个流程的设计对于现有经营业绩的评价将为整合及流程设计决策提供基础现有经营业绩的分析结果将影响对于现有状况的评价经营业绩详细评估的六种重要分析工具。评估结果将用来决定流程再造原则。主要分析工具解释主要分析工具解释(续)经过当前业绩评估，可以着手制定经营模式一个正确的经营模式或模式的组合是基于客户的总体战略再造的原则可由运营模型得出重设计原则范例客户服务所有的变化和改进都是为了保持或提高目前的客户服务水平。运营机制上程序应该集中，可能的情况下应函盖产品和客户。在合理的情况下，程序应尽量外包给存款机构(如：DTC)和清算公司(如：NSCC)来进行。信息和报告的要求应尽量保证无缝的操作和传输。(通过主机存储系统，辅助系统，或外部数据库)应避免手工操作。操作和程序应在各分支机构间实行标准化。(包括标准化的购买系统用户化)技术可行性上对核心系统的技术性改进一搬仅限于目前的成熟技术。不建议新技术的发明与革新。自制/购买或改进现有技术几种可能，都应考虑。应尽可能使用市场信息和其他电子信息服务，以避免昂贵费时的信息收集。可能的情况下，应使用分支机构间的电子数据和信息的实时交换和传输。成本所有的改良措施(程序，技术，人员，基础设施)都要基于成本的考虑。控制行为可能的情况下，应通过技术或程序的改进避免全程控制程序。可能的情况下，现金和证券的调节应只在异常情况包告中作出。运营控制，政策和程序应同时满足内部和外部的要求；而且，财务的成本/效益可行性也必须考虑。所以，要对每一个控制点都要分别作成本/效益分析。选择好运营模型后，流程再设计将在被兼并企业的战略计划框架中进行…并向证券公司提供增加收入/收费的方法和管理结构的分析再造将包括短期，中长期和长期的建议选择好改进方法后，将针对可行性和财务影响来选择具体实施方案一个方案图表将帮助客户管理层进行优选综述德勤咨询对证券公司流程再造的方法是为支持证券公司未来业务增长而设计的经营模式案例证券业功能模型交流承销产品开发和交易转移经营风险管理支持服务经纪业项目精选为一家主要的区域性综合证券公司：评价技术基础设施，这些设施支持零售经纪业务，资本市场，资产管理以及相关的单位和业务(清算)。项目包括复核当前技术环境的文档(管理，功能，组织，流程，财务业绩，技术应用，数据和网络)以及针对每个领域的改善提案为一家主要的区域性综合证券公司:公司需要协助以评估由于新的收购和战略而产生的资本和经营需求，这些新的收购和战略是为了发展公司的研究和交易能力。德勤咨询展开复核从而改进流程，重新安排经营，确定业务活动执行成本；确定固定收入交易软件；参与供应商谈判，分部门复核现有系统的功能性，更换业务表格和产品服务对帐单为一家主要的区域性综合证券公司:公司包揽了美国本土大部分的证券交易业务，并提供报价和代理服务和经纪业务以及投资管理业务。与客户的合约是分业务签订的，这样导致了业务量的流失。而且公司的市场份额和地位