企业法律风险管理吴江水律师天册（上海）律师事务所合伙人—策略及解决方案浙江省一级律师中华全国律协经济专业委员会委员中华全国律协教育委员会委员中国人民大学客座教授中华全国律师协会经济专业委员会、教育委员会委员全国律协《律师业务基本技能》副主编天册（上海）律师事务所吴江水一级律师法律风险管理网(www.legal-risk.cn)创办人法律风险管理网www.legal-risk.cn中国法学会法律文书研究会理事2012年9月1日深圳律协深圳www.legal-risk.cnwww.legal-risk.cn一、法律风险管理业务发展情况1.1法律风险及其管理的发展目录一、法律风险管理业务发展情况法律风险提法的出现及发展二、法律风险的范围及内容法律风险管理概念的广义与狭义三、法律风险管理的目标与客户法律风险管理的不同模式四、法律风险点的识别当前的法律风险管理业务状况五、法律风险管理策略及方法www.legal-risk.cnwww.legal-risk.cn一、法律风险管理业务发展情况一、法律风险管理业务发展情况1.2现象——⑴风险事件总是随机发生A1.2现象——⑴风险事件总是随机发生B1986年1月28日，“挑战者”号在第10次飞行时爆炸。7这是美国第25次载人航天飞行、挑战者的第十次飞行。名机组人员全部遇难，12亿起飞到毁灭只用了73秒、毁灭原因只是一个O形环。美元的航天飞机化作碎片。www.legal-risk.cnwww.legal-risk.cn1PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversionwww.pdffactory.com一、法律风险管理业务发展情况一、法律风险管理业务发展情况1.2现象——⑵意外事件形成干扰1.2现象——⑶内鬼的危害在隐蔽发生1995年，28岁的交易员里森搞垮了233年历史的巴林银行。首席交易员+后台结算主管，越权违规交易且严重亏损。1994年8月内审人员指出严重切尔诺贝利核电站事故缺乏岗位制约，集团未理睬。福岛核电站事故www.legal-risk.cnwww.legal-risk.cn一、法律风险管理业务发展情况一、法律风险管理业务发展情况1.2现象——⑷外在欺骗时有发生1.3启发——⑴风险损失总是大于控制成本A斯坦福大学商学院教授杰佛里•普费佛：2003年2月1日，“哥伦比“安然的故事是过份骄横与傲慢的故事”，亚”号在归途中解体，7名机“他们以为自己无所不通，这永远是致命的错误”。组人员全部遇难。www.legal-risk.cnwww.legal-risk.cn一、法律风险管理业务发展情况一、法律风险管理业务发展情况1.3启发——⑴风险损失总是大于控制成本B1.3启发——⑵控制成本与风险损失难以平衡“哥伦比亚”号自1981年起已安全飞行28次，是美国最老的航天飞机。此次是美国航天飞机22年来的第113次飞行，还有15分钟即可着陆。事后评估，修补隔热瓦的成本不到1美元。www.legal-risk.cnwww.legal-risk.cn2PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversionwww.pdffactory.com一、法律风险管理业务发展情况二、法律风险的范围与内容2.1法律风险的存在原因任何作为或不作为，都有可能因未尽法定或约总结：定义务，或未用法定权利，从而使合法利益受到不任何小的缺陷，出现在关键的时间、关键的利影响。节点，都足以令企业元气大伤甚至万劫不复。这种可能性，就是法律风险。事先发现和处理这些小的缺陷，常规情况下法律风险无时、无处不在并不需要过多的成本。风险损失与控制成本之间往往面临两难。www.legal-risk.cnwww.legal-risk.cn二、法律风险的范围与内容二、法律风险的范围与内容2.2法律风险的类型及可能后果：2.3法律风险的形成周期：法律风险的类型:可能遭受不利后果，但尚未作法律风险因素刑事责任、行政处罚为或不作为、要件尚未构成作为或不作为已经实施，法律民事责任、单方权益丧失法律风险风险不利后果要件已经构成法律风险的可能后果:具体的、可能导致法律责任的风险事件出现商业机会损失、无形损害事件触发，直接面对不利后果经济利益损失对法律风险事件进行处理后取风险风险后果得的最终结果丧失经营资格、受到刑事处罚www.legal-risk.cnwww.legal-risk.cn二、法律风险的范围与内容二、法律风险的范围与内容2.4企业面临的法律风险总类A2.4企业面临的