2011证券从业资格考试《证券交易》考点串讲3第三章知识点301P97-101证券账户管理。按规定中国结算公司对证券账户实施统一管理其开户代理机构是中国结算公司委托的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。按交易场所划分证券账户分为上海的和深圳的按用途划分分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。1、人民币普通股票账户。简称“A股账户”开立限于境内投资者和合格境外机构投资者外国自然人和一般机构投资者不能开。□可编成多选题A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种证券账户可买卖A股债券、上市基金、权证不能买B股。2、人民币特种股票账户。简称“B股账户”分为境内投资者证券账户只限境内自然人机构不行和境外投资者证券账户。3、证券投资基金账户。简称“基金账户”可以买卖上市基金在深圳还可买卖上市国债上海可买卖上市国债、公司债、企业债和可转债。开立证券账户应坚持合法性和真实性原则不要同验证时的“合法性和同一性”原则搞混。对于不准许开户的对象不得予以开户。规定一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别的证券账户原则上一个自然人、一般法人只能开立一个。特殊法人机构可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。目前证券交易采用实名制。特殊法人机构开立证券账户由中国结算公司直接受理自然人和一般机构可通过开户代理机构办理。上海证券账户当日开立次一交易日生效深证当天开立当日可用。合格境外机构投资者开立的证券账户中“持有人名称”为境内证券公司、托管人和合格投资者的全称。账户可以挂失与补办补办原号码的上海卡由原代理机构受理补办新号的上海卡或补办深圳卡不论新旧各开户代理机构都受理但是补办新号上海的要提前到原指定营业部办理账户冻结证明所以还是要到原营业部去一趟。账户的查询可在办理指定或转托管后的次日起凭证件身份证和账户卡到柜台办理。有些内容按规定收费的。知识点302P102-106证券登记。证券登记是登记公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。中国结算公司设立了电子化证券登记系统□按证券种类可以分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等。1、初始登记。是已发行的证券在上市前由结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是前提。□按照证券类别可以进一步划分为1股份初始登记。包括①股份首次公开发行和增发登记。发行结束2个交易日内上市公司应申请办理股份发行登记。②送股及公积金转增股本登记。送股是将拟分配的红利转增为股本公积金转增是将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。申请送股或转增股时权益登记日不得与配股增发等其他行为的权益登记日重合在新增股份上市期间不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。③配股登记。未被认购且未包销的股份不予登记。2基金募集登记。3债券发行登记。4权证发行登记。5ETF登记。2、变更登记。是证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。以账户划转的形式进行转移并相应更改持有人名册。因为第一电子化证券。第二交易不断进行中。□变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。1证券过户登记。□按照引发变更登记需求的不同分为证券交易所集中交易过户登记简称“集中交易过户登记”和非集中交易过户登记简称“非交易过户登记”。非交易过户登记是指因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因不通过交易所集中交易发生的记名证券变更登记。3、退出登记。股票终止上市后股票发行人办理。知识点303P106-108证券托管。证券托管是投资者将证券委托给证券公司保管处理的行为证券存管是证券公司将投资者委托保管的证券和自己的证券委托给证券存管机构保管处理的行为。存管后的证券实行非流动性制度通过账面划转。上海指定交易制度1998年起推行即投资者要制定某一证券营业部为买卖证券的唯一交易点。办理的指定交易确认其与指定交易证券公司的托管关系即建立。投资者转换证券营业部时必须在原证券营业部申请办理撤销指定交易然后再到转入证券营业部办理指定交易手续。深证证券托管制度自动托管随处通买哪买哪卖转托不限。转托管可以是一只证券或多只证券也可以是一只证券的部分或全部。知识点304P109-110网上发行。□网上发行是利用了证券交易所的交易系统投资者可以直接通过交易系统认购新股。包括网上竞价发行和网上定价发行。我国绝大多数采用网上定价发行。□网上发行优势1经济性。2高效性。1、网上竞价发行。它是国际证券界发行证券的通行做法也称招标购买。在我国是发行人确定底价投资者以不低于底价的价格及限购数量进行竞价认购。网上竞价除具有网上发行两优势外□还有优点1市场性。2连续性发行市场