东北农业大学学士学位论文学号：中国商业银行股权激励制度研究ResearchonCommercialBankofChinaEquityIncentiveSystem学生姓名：指导教师：于威所在院系：经济管理学院所学专业：金融学研究方向：金融学东北农业大学中国·哈尔滨2011年5月摘要股权激励赋予经营者以物质资本所有者身份参与剩余权分配，促进经营者行为趋向股东利益最大化目标，银行属于高知识、高剩余分享敏感的行业，其经营绩效与经营管理者的努力有着密切的关系，将股权激励机制运用到银行中是一种行之有效的激励方法。本文将委托-代理理论、实证分析法贯穿文中，第一章前言对研究我国商业银行实施股权激励制度的意义和动因作了简要的说明，第二章概述了股权激励制度的理论基础，第三章分析了我国商业银行实施股权激励制度的发展现状，第四章谈到了我国商业银行实施股权激励制度遇到的具体问题，文章最后提出了相应的解决方法，诸如发挥独立董事和监事会的作用、行权价格指数化、以业绩为导向行使股权奖励等，进一步完善了我国商业银行的公司治理结构。关键词：商业银行股权激励委托-代理ResearchonCommercialBankofChinaEquityIncentiveSystemAbstractEquityincentivesgiventomanagerstoparticipateasownersofphysicalcapitalallocationofresidualrights,andpromotetheinterestsofoperatorsbehaviortendtomaximizetheobjectivesoftheshareholders,thebankisahighknowledge,highsurplussharingsensitiveindustry,itsoperatingperformanceandtheeffortsofmanagerscloselytherelationshipbetweenequityincentiveswillbeappliedtothebanksisaneffectiveincentivemethod.Inthispapertheprincipal-agenttheory,empiricalanalysisthroughoutthetext,chapterintroductiontothestudyofcommercialbankofChinasignificanceoftheimplementationofequityincentivesystem,andabriefdescriptionofmotivation,thesecondchapteroutlinesthetheoreticalbasisofequityincentivesystem,thethirdchapterofcommercialbankofChina'sdevelopmentoftheimplementationofequityincentivesystemstatus,chapterfourofChina'scommercialbankstotheimplementationofequityincentivesystemspecificproblemsencountered,thearticleconcludeswithacorrespondingsolution,furtherimprovingourcorporategovernancestructureofcommercialbanks.Keywords:commercialbankequityincentiveprincipal-agent目录TOC\o"1-1"\h\z\t"标题2,1,标题3,2"摘要IAbstractII1前言11.1本研究的目的与意义11.2国内外研究文献综述11.3本研究的主要内容32股权激励机制的理论基础32.1股权激励的含义32.2股权激励的模式32.3股权激励的基本理论43我国商业银行股权激励制度的发展现状63.1国有商业银行股权激励实施现状63.2股份制商业银行股权激励实施现状63.3城市商业银行股权激励实施现状74我国商业银行实施股权激励关键问题分析74.1收入与绩效考核结果低相关缺乏报酬激励74.2激励机制多为短期行为连续性不强84.3显性的物质报酬过低隐性的职位消费过高84.4行政激励过高精神激励不足85商业银行实行股权激励机制的建议95.1发挥独立董事和监事会的作用95.2行权价格指数化95.