编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES68页第PAGE\*MERGEFORMAT68页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT68页第一节内控概述第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管理。第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质，实现人力资源战略目标。第三条：次要控制点1、人力资源的短、中、长时间规划；2、组织机构的设置；3、人员定岗、定编；4、人员招聘与甄选；5、人员入职、离职审批；6、薪酬与福利方案的制定；7、岗位评价与绩效考核；8、人员的培训与开发；9、劳动关系的管理；11、各部门工作本能机能及员工职位说明的规定；12、考勤管理；第四条：关键环节风险控制1、岗位职责和认知要求该当明确，人力资源需求计划该当合理；2、招聘及离职程序该当规范，培训工作该当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标；3、人力资源考核制度应但可续合理，应能引导员工实现企业经营目标；4、薪酬制度该当能保持和吸引优秀人才，薪酬发放标准和程序该当规范。第二节组织机构及岗位职责第一条：组织机构第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门工作本能机能规定》。第三条：岗位职责与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》。授权体系人力资源管理授权，是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职权范围内，根据既定的权限级别及对应的有关职责，履行各项人力资源管理制度。人力资源管理授权要求详见下表：序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人1组织结构图及定岗定编表的审批人事行政部分管人事行政副总总经理2人员需求计划审批公司各部门部门分管领导/分管人事行政副总总经理3各部门工作本能机能审批人事行政部分管人事行政副总总经理4员工职位说明书审批人事行政部分管人事行政副总总经理5定编外人员补充审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理6定编内人员需求审批申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理7招聘实施的审批人事行政部副总经理副总经理8面试的组织初试人事行政部人事行政经理复试主管级以下用人部门（人事行政部经办）部门经理、部门分管领导、分管人事行政副总部门经理主管级用人部门（人事行政部经办）分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级总经理董事会总经理9员工录用（含试用期工资）审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、分管人事行政副总总经理主管级人员用人部门（人事行政部经办）部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级人员用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级人员总经理董事会总经理董事会10员工转正（含转正期工资）审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、分管人事行政副总总经理主管级人员用人部门（人事行政部经办）部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级人员用人部门（人事行政部经办）总经理董事长副总级人员总经理董事会总经理董事会11决策性人事调动审批人事行政部分管人事行政副总总经理12非决策性人事调动审批主管以下人员用人部门（人事行政部经办）部门经理、分管部门领导人事行政经理、分管人事行政副总副总经理主管级人员分管部门领导、分管人事行政副总总经理主管以上人员按决策性人事调动的审批程序履行13员工辞职的审批主管以下人员申请部门（人事行政部经办）部门经理、分管部门领导、人事行政经理分管人事行政副总、总经理主管级分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级分管人事行政副总总经理副总级总经理董事会总经理董事会14员工辞退的审批主管以下人员申请部门部门经理、分管部门领导、人事行政经理分管人事行政副总、总经理主管级人员分管部门领导、分管人事行政副总总经理经理级总经理董事长副总级总经理董事会总经理董事会15培训计划的审批人事行政部人事行政经理、分管人事行政副总总经理16员工请假的审批申请部门部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总总经理17员工出差的审批申请部门部门经理、分管部门领导总经理序号管控内容发起部门审核部门/审核人核准人18员工奖惩的审批嘉奖用人部门部门经理、分管部门领导分管人事行政副总、总经理小功/大功用