集团有限公司风险控制管理制度集团有限公司风险控制管理制度集团有限公司风险控制管理制度集团有限公司风险控制管理制度第一条为进一步加强集团公司内部风险控制,规范各项经营行为，提升风险防范能力，根据有关法律法规规定，结合集团公司经营过程中的实际情况,制订本制度。第二条本制度适用的范围和对象为集团公司相关部门、分公司、子公司、项目经营公司.第三条本制度主要内容包括：印鉴管理规定、诉讼案件管理规定、借款担保管理规定、风险抵押承包管理规定及跨区域经营管理规定.第四条印鉴管理规定1、印鉴管理的目标：确保集团公司印章使用的合法性、规范性和严肃性，落实责任，防范印鉴使用风险，切实维护集团公司利益。2、本制度印鉴是指：各分公司、子公司持有的“江苏弘盛建设工程集团有限公司”、“江苏弘发建设工程有限公司”行政公章、合同专用章、财务专用章及法人代表印章；“江苏弘盛建设工程集团有限公司XX分公司、子公司”印章;“高邮市兴邮劳务建筑有限公司”行政公章、合同专用章、财务专用章及法人代表印章以及各项目部各类印章.3、印鉴管理实行专人保管（原则上是由经理保管)、使用审批登记制度。各分公司、子公司必须明确专人负责印鉴的保管工作（项目部的印鉴由管理单位落实专人负责）,并报集团公司办公室备案。集团公司将与分公司、子公司经理和印鉴保管人员分别签订《印鉴使用责任状》,明确责任。4、印鉴原则上不得带出办公场所，如因特殊需要,应经分公司、子公司经理书面批准.外出用印的，印鉴保管人员要确保章不离身，不得留章在外过夜。5、使用印鉴时必须要有审批人签字，方可用印.特别是对外签订合同、开具授权委托书、提供证明文件等用印，未经分公司、子公司经理签字批准，印鉴保管人员不得用印。坚决杜绝在空白页或空白合同上用印。6、用印后印鉴保管人员应做好登记台账，填写《印鉴使用登记表》。7、坚决杜绝未经集团公司批准,擅自利用集团公司印章，或分公司、子公司印章，或项目部印章签定合同、对外借款或者提供担保。8、分公司、子公司对所持有印鉴的使用负责并承担相应的责任，未经分公司、子公司经理审批的，由印鉴保管人员承担相应的责任和后果.9、印鉴的移交。印鉴保管人员确定后，经分公司、子公司向办公室申请可以更换保管人员。经办公室同意后办理印鉴移交手续，同时与新保管人重新签订《印鉴使用责任状》。分公司、子公司经理更换的,分公司、子公司持有的印鉴必须及时切角更换，同时重新签订《印鉴使用责任状》。10、分公司参加投标，必须慎用集团公司的所有印鉴，只有在签订正式合同文本时方能使用。禁止以谋取收入参加陪标。所有投标必须有台账记载.11、项目部不得使用项目部行政印章,若因工程实际情况确实需要刻制项目部行政印章的,该印章必须由分公司、子公司专人保管，相关程序和要求参照本规定执行。项目部资料专用章的使用，必须统一样式，并由分公司、子公司专人保管，样式为：“江苏弘盛建设工程集团有限公司XXX项目部资料专用章",同时在章印中备注“不得对外签订任何经济合同，赊欠材料款、工人工资等,否则无效”等字样。12、处罚细则、评分标准:（1）分公司、子公司未明确专人保管印章或未与集团公司签订《印鉴使用责任状》的，在月度考核中每次扣1分。（2)印鉴使用无登记台账或者登记（包括存档）台账不全的，在月度考核中每次扣2分。（3)未经分公司、子公司经理批准擅自对外用印的，月度考核时每次扣2分；印鉴保管人员罚款3000元；造成经济损失的，追究分公司、子公司负责人、印章保管人及其他相关责任人的经济和行政责任；情节严重构成犯罪致使集团公司遭受重大经济损失的，移送司法机关处理。（4）未经集团公司批准,擅自利用集团公司印章，或分公司、子公司印章，或项目部印章对外借款或者提供担保的，在月度考核中每项每次扣5分,同时追究分公司、子公司经理、印章保管人及其他相关责任人的经济和行政责任；情节严重构成犯罪致使集团公司遭受重大经济损失的,移送司法机关处理。（5）发现项目部存在私刻印章行为，而分公司、子公司未及时处理或者上报集团公司的，在月度考核时每次扣2分，情节严重构成犯罪致使集团公司遭受重大经济损失的，移送司法机关处理。(6）无投标台账记载的,月度考核时每次扣2分,有陪标等其他违法行为，每次扣2分.上述1～6项可以评为负分。同时，对相关责任人，月度考核时，在岗位职责履行情况和规章制度执行情况中，分别按评分标准扣分。第五条诉讼纠纷管理规定1、诉讼纠纷管理目标：出现矛盾或纠纷及时协调处理,将矛盾或纠纷化解在诉讼前，确保集团公司不发生冻结账户或划拨资金事件，维护集团公司正常经营秩序，维护集团公司对外信用和声誉.2、诉讼案件的处理一般按照属地管理的原则，由引发诉讼纠纷的工程项目所属分公司、子公司全权负责牵头处理，并承担责任。