重庆长安汽车股份有限公司公司治理自查报告--目录第一部分公司基本情况、股东状况2第二部分公司规范运作情况7一股东大会7二董事会8三监事会15四经理层17五公司内部控制情况19第三部分公司独立性情况25第四部分公司透明度情况32第五部分公司治理创新情况及综合评价34第一部分公司基本情况、股东状况一、公司的发展沿革、目前基本情况；㈠公司的发展沿革公司经原中国北方工业(集团)总公司兵总体[1996]368号《关于长安汽车有限责任公司募集设立重庆长安汽车股份有限公司并发行B股的批复》和重庆市人民政府重府函[1996]71号《重庆市人民政府关于同意设立重庆长安汽车股份有限公司的批复》批准以长安汽车有限责任公司作为发起人，以募集方式设立；在重庆市工商行政管理局于1996年10月31日注册登记，取得企业法人营业执照。公司于1996年9月28日经中国证券监督管理委员会批准，首次向境外投资人发行以外币认购并且在境内上市的境内上市外资股25,000万股，于1996年11月8日在深圳证券交易所上市。公司于1997年5月19日经中国证券监督管理委员会批准，再次向境内公众投资人发行以人民币认购的内资股12,000万股，于1997年6月10日在深圳证券交易所上市。1998年6月26日，公司实施1997年度资本公积金转增股本方案，以1997年末总股本87,619万股为基数，用资本公积金每10股转增4股。方案实施后公司总股本增至122,666.60万股。2004年5月26日，公司实施2003年度派送红股方案，以2003年末总股本122,666.60万股为基数，每10股派送红股2股。方案实施后公司总股本增至147,199.92万股。公司于2004年8月6日经中国证券监督管理委员会批准，增资发行14,885万股内资股（A股），于2004年9月6日在深圳证券交易所上市。至此，公司总股本增至162,084.92万股。2005年，根据公司实际控制人南方集团汽车相关业务的重组方案，南方集团将长安集团持有的本公司国有法人股850,399,200股划转，作为对中国南方工业汽车股份有限公司的部分出资。2006年3月30日，长安集团股权过户至中国南方工业汽车股份有限公司。2006年5月，公司按照有关规定进行了股权分置改革。经国务院国有资产监督管理委员会批准和公司股权分置改革相关股东会议表决通过，非流通股股东为其持有的非流通股获得流通权对流通股股东进行对价安排，流通股股东每10股获送3.2股，公司非流通股股东向流通股股东送出股份总数为112,144,000股。股权分置改革方案实施后，中国南方工业汽车股份有限公司持有本公司的股权比例由52.47%减少为45.55%。㈡目前基本情况公司主营乘用车和商用车的开发、制造和销售，现有产品主要包括长安之星系列微型客车、长安牌微型货车、长安奔奔和杰勋轿车，长安铃木奥拓、羚羊、雨燕和天语SX4轿车，长安福特马自达蒙迪欧、福克斯、马自达3和沃尔沃S40轿车，江铃控股陆风多功能车等，同时也制造和销售各种型号的江陵牌发动机。公司近三年主要会计数据和财务指标如下：项目2006年2005年2004年主营业务收入(元)25,675,344,36519,168,549,59818,526,609,416净利润(元)646,749,740236,750,2891,317,299,675总资产(元)23,232,141,01418,651,497,62914,692,056,820股东权益（不含少数股东权益）(元)7,306,779,3446,731,716,7986,977,454,707每股收益(元/股)0.400.150.81每股净资产(元/股)4.514.154.30调整后的每股净资产(元/股)4.313.854.16每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)1.300.840.90净资产收益率(%)8.853.5218.88二、公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；中国南方工业集团公司中国南方工业汽车股份有限公司国务院国有资产监督管理委员会重庆长安汽车股份有限公司100%100%45.55%三、公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；㈠公司的股权结构数量比例一、有限售条件股份738,268,50645.55%⒈国家持股⒉国有法人持股738,255,20045.55%⒊其他内资持股13,306其中：境内法人持股境内自然人持股13,306⒋外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件股份882,580,69454.45%⒈人民币普通股462,580,69428.54%⒉境内上市的外资股420,000,00025.91