编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES7页第PAGE\*MERGEFORMAT7页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT7页表3－8索引号：（审计机关名称）项目工程建设业务循环调查表审计期间：＿＿＿＿＿项目名称：项目履行单位：调查内容是否不适用评价项目法人履行职责1．是否按照国家规定建立项目法人？2．机构是否健全？3．是否制定相应管理制度?4．项目业主在立项时，是否严厉履行国家有关利用世界银行贷款基本建设项目的建设程序?5．是否在工程建设项目开工前，到当地工程质量、安全监督机构办理工程质量、安全监督手续？6．是否按照财务通则、会计准绳和有关的财会制度进行财务管理和会计核算？项目立项1．项目立项程序是否合规，手续是否齐全，次要包括：（1）是否编制可行性研讨报告和项目建议书？（2）可行性研讨报告的审批程序是否符合国家规定程序（大中型项目的可行性研讨报告需求报国家计委进行审批，严重项目或特殊项目的可行性研讨报告需求报国务院审批）？（3）是否编制设计任务书？（4）设计任务书的编制是否在项目建议书和可行性研讨报告批准后进行，是否报经国家有权部门批准？（5）经批准后的项目建议书、可行性研讨报告、设计任务书的变更有无根据，严重变更是否重新报批及是否有批准文件？（6）建设单位是否在设计任务书批准后，委托设计单位进行工程设计（对于较大规模的工程需求进行全体规划设计，包括对土地利用的规划、全体布局和次要建筑物设计方案）？（7）初步设计是否按照设计任务书和全体规划设计的准绳进行编制；是否构成了比较详细精确的设计总概算？（8）初步设计是否报经国家有权部门批准？（9）初步设计是否在开工前一次完成，有无边设计边施工的情况？调查内容是否不适用评价（10）概算的调整是否按照国家规定的编制办法、定额、标准，由有资质单位编制；是否经国家有权部门批准？（11）工程建设项目是否向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建；开工前是否向建设行政主管部门领取了施工答应证？（12）工程项目是否纳入上级主管部门下达的年度基建计划？2．项目建设具体内容是否符合经国家有权部门审定的概算要求，次要包括：（1）有无概算外项目？（2）有无超概算的情况（非主观缘由）？（3）有无任意扩大建设规模和标准的问题？（4）有无人为缘由构成损失浪费问题？工程设计1．设计单位是否符合规定的资质，是否同设计单位签定了“委托设计合同书”？2．设计单位是否按照项目可行性研讨报告、设计任务书所界定的工程规模、标准、内容进行设计，并达到了国家规定的深度？3．工程建设过程中设计变更是否按国家规定程序进行？4．设计收费是否符合国家规定的收费标准？投标投标――国内投标1．基本情况（1）国家大中型建设项目主体工程的设计、建筑安装、监理和次要设备、材料供应、工程总承包单位和投标代理机构，除保密上有特殊要求或国务院另有规定外，是否均通过投标确定？（2）在投标过程中有无地区、部门、行业的限制？（3）投标方式的选择是否合规？（4）收取的投标保证金额度是否合理？（5）投标数额较大的项目，建设单位是否聘请有资历的律师对有关投标文件和合同文本出具法律咨询意见？2．投标（1）是否向招投标办事机构提出投标申请书？（2）编制投标文件和标底，是否报招投标办事机构审定？（3）投标文件中是否存在针对某一潜在投标单位或排斥某一潜在投标单位的内容？（4）是否发布了投标公告或发出投标约请书？（5）公开投标是否在一家以上的全国性报刊上刊登了投标通告？调查内容是否不适用评价（6）投标文件发出后，投标单位有无擅自变更其内容或添加附加条件？（7）发出投标文件至投标截止日期是否符合国家有关规定（小型工程不少于15天，大中型工程不少于30天）？（8）是否对投标单位进行了资质审查，并将审查结果通知各申请投标者？（9）是否向合格的投标单位分发投标文件及设计图纸、技术材料等？（10）是否组织了投标单位踏勘现场，并对投标文件答疑？（11）答疑纪要是否已报经招投标办事机构批预备案并以书面方式通知所有投标单位？（12）是否建立了评标组织，制定了评标、定标办法？3．标底（1）投标是否编制了标底？（2）建设单位自主确定投标项目的标底价格，有无受其他部门和单位干预的情况？（3）标底的编制是否根据设计图纸及有关材料，参照国家规定的技术、经济标准定额及规范编制？（4）标底价格是否由成本、利润、税金组成，并控制在批准的总概算（或修正概算）限额内？（5）标底价格是否利于竞争和保证工程质量？（6）是否坚持了一个工程只能编制一个标底的准绳？（7）标底是否经招投标办事机构审定？