国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务试点申请材料9-国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务内部管理制度文章来自：http://www.gupiaojr.com/目录TOC\o"1-3"\f\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc316335389"一、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务管理办法PAGEREF_Toc316335389\h2HYPERLINK\l"_Toc316335390"二、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务审批规程PAGEREF_Toc316335390\h17HYPERLINK\l"_Toc316335391"三、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务标的证券管理办法PAGEREF_Toc316335391\h29HYPERLINK\l"_Toc316335392"四、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易定价管理制度PAGEREF_Toc316335392\h34HYPERLINK\l"_Toc316335393"五、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易资金管理制度PAGEREF_Toc316335393\h37HYPERLINK\l"_Toc316335394"六、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务分支机构管理办法PAGEREF_Toc316335394\h39HYPERLINK\l"_Toc316335395"七、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务客户资质管理及适当性管理办法PAGEREF_Toc316335395\h45HYPERLINK\l"_Toc316335396"八、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易管理制度PAGEREF_Toc316335396\h53HYPERLINK\l"_Toc316335397"九、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易结算管理办法PAGEREF_Toc316335397\h74HYPERLINK\l"_Toc316335398"十、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务会计核算办法PAGEREF_Toc316335398\h81HYPERLINK\l"_Toc316335399"十一、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务信息披露和报告制度PAGEREF_Toc316335399\h85HYPERLINK\l"_Toc316335400"十二、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务风险管理制度PAGEREF_Toc316335400\h92HYPERLINK\l"_Toc316335401"十三、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务隔离墙管理指引PAGEREF_Toc316335401\h101HYPERLINK\l"_Toc316335402"十四、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易投资者教育专项工作制度PAGEREF_Toc316335402\h105HYPERLINK\l"_Toc316335403"十五、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务客户回访办法PAGEREF_Toc316335403\h110HYPERLINK\l"_Toc316335404"十六、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易客户投诉管理办法PAGEREF_Toc316335404\h117国泰君安证券股份有限公司TC"一、国泰君安证券股份有限公司约定购回式证券交易业务管理办法"\fC\l"1"HYPERLINK"http://www.gupiaojr.com/"约定购回式证券交易业务管理办法第一章总则第一条为全面规范流程，严格防控风险，提高运作效率，促进公司约定购回式证券交易业务健康发展，根据中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《上海证券交易所约定购回式证券交易业务会员指南（试行）》和《约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则》的规定，制定本办法。第二条本办法所称约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。第三条公司开展约定购回式证券交易业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵从中国证券业协会的自律要求，按照上海证券交易所（以下简称“上交所”）、