投资项目尽职调查清单(精心整理)尽职调查清单序号文件明细有无备注第一部分公司基本情况一、公司主体情况公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》2、公司最新的证照文件等，包括：（1）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。（2）组织机构代码证（3）税务登记证（税务部门年检合格）（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）社会保险登记证/表法人代表身份证复印件、护照、境外（7）身份文件（包括境外护照、居留权证序号文件明细有无备注书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（8）公司信用等级证书等资质评价证书（如有）（9）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如有）3、公司历史沿革的说明公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、4、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件）（如有）公司的验资报告（包括但不限于设立5、时的验资报告、历次资本变更的验资报告）6、7、8、9、10、11、12、13、14、1、公司各股东的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程、最近一年度的审计报告或财务报告及最近2、月份的资产负债表，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、3、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）的说明文件股东所持有的公司股份是否设置质4、押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让5、的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，6、请提供该等情形的详细书面说明和相关协议或合同公司股东是否与他人签订转让、回购7、或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程8、以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告9、公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）公司所有对外投资企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档10、案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》第二部分公司经营状况一、行业发展情况1、公司所在行业的整体发展情况介绍2、公司在行业中的地位和优势分析二、业务发展情况公司关于总体业务经营情况的书面说1、明（煤炭贸易、所获荣誉等）有关公司业务流程、业务管理的情况2、说明3、公司生产或经营的产品和服务清单；请以书面方式详细描述公司各项产品4、和服务的业务流程、各项产品和服务的生产经营所对应依赖的资产，包括但不限于房屋、设备/生产线/主要检测仪器、运输、仓储、技术、商标等；Ø公司的主要客户名单、与其签署的合同副本、公司的所有分销协议、重5、要的销售合同、公司主要的原材料供应商名单及供货合同三、销售能力Ø1、Ø公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程Ø2、Ø请提供公司近三年排行前十名的业务交易对象单位清单（包括原料、设备、服务供应商及前十名销售客户的名单）及交易情况说明，包括购货总金额、付款形式、回款情况、违约情况等Ø3、Ø列出目标公司所有主要顾客群及其特性，如地区分布，付款形式、信用期限及回款周期等Ø4、Ø提供交易额排名前10名主要客户最近三年的销售合同第三部分公司财产状况一、土地公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有1、土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；土地使用权证、他项权利证、租赁登2、记证明、抵押登记证明等3、有关政府机关关于土地处置方案的批复（如有）与土地使用权有关的协议和批准文件4、（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用5、费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明是否存