CSRC青海辖区证券期货经营机构备案事项工作手册中国证监会青海监管局印制二○一五年六一月编者说明随着证券期货行业市场创新的步伐的不断进一步深入加快，证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现，中国证监会正不断放开证券机构备案事项的范围。为了主动应对市场变化，更好的适应监管工作市场化的要求，达到简政放权的目的，、提高提高工作效率的目的，根据中国证监会有关规定，并结合辖区机构监管工作实际情况，制定本手册。青海证监局二○一五年六一月TOC\o"1-2"\f\u证券篇PAGEREF_Toc420681965\h-1-一、公司治理PAGEREF_Toc420681966\h-1-（一）证券公司股东情况备案PAGEREF_Toc420681967\h-2-（二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案PAGEREF_Toc420681968\h-2-（三）证券公司变更公司形式备案PAGEREF_Toc420681969\h-4-二、高管人员PAGEREF_Toc420681970\h-4-（一）证券公司高管人员任职备案PAGEREF_Toc420681971\h-4-（二）证券公司高管人员离职备案PAGEREF_Toc420681972\h-5-（三）证券公司高管人员缺位备案PAGEREF_Toc420681973\h-6-（四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案PAGEREF_Toc420681974\h-7-（五）证券公司经理层人员年检备案PAGEREF_Toc420681975\h-9-（六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案PAGEREF_Toc420681976\h-9-三、证券经纪业务PAGEREF_Toc420681977\h-10-（一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案PAGEREF_Toc420681978\h-10-（二）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案PAGEREF_Toc420681979\h-10-（三）证券经营机构信访投诉情况备案PAGEREF_Toc420681980\h-11-四、证券资产管理业务PAGEREF_Toc420681981\h-12-（一）集合资产管理计划设立备案PAGEREF_Toc420681982\h-12-（二）定向资产管理业务开展情况备案PAGEREF_Toc420681983\h-12-五、其他证券业务PAGEREF_Toc420681984\h-13-（一）证券公司代销金融产品业务备案PAGEREF_Toc420681985\h-13-（二）证券公司承销业务备案PAGEREF_Toc420681986\h-13-（三）证券公司修订融资融券业务方案备案PAGEREF_Toc420681987\h-14-（四）证券公司参与利率互换交易备案PAGEREF_Toc420681988\h-14-（五）证券公司借入次级债备案PAGEREF_Toc420681989\h-15-（六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案PAGEREF_Toc420681990\h-15-（七）证券公司偿还次级债务备案PAGEREF_Toc420681991\h-16-六、证券公司风控与合规管理PAGEREF_Toc420681992\h-16-（一）证券公司压力测试情况备案PAGEREF_Toc420681993\h-16-（二）证券公司风控指标变动异常情况备案PAGEREF_Toc420681994\h-17-（三）证券公司合规报告备案PAGEREF_Toc420681995\h-18-七、《经营证券业务许可证》PAGEREF_Toc420681996\h-18-（一）新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》备案PAGEREF_Toc420681997\h-18-（二）因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》备案PAGEREF_Toc420681998\h-19-（三）证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》备案PAGEREF_Toc420681999\h-19-（四）证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》备案PAGEREF_Toc420682000\h-20-