一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)1．根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A．累计投标询价B．上网竞价C．询价D．协商定价2．下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。A．简称“中小板指数”B．由深圳证券交易所编制C．以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D．属于综合指数类3．根据标的物不同，招标发行可分为（）。A．荷兰式招标和美式招标B．单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标4．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元，应当由承销团承销。A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿5．上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D．公司有重大违法行为6．下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险7．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A．15%B．20%C．30%D．40%8．关于上证红利指数论述不正确的是（）。A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定具有一定规模及流动性的180只股票作为样本B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D．上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同9．下列选项中，属于深圳证券交易所综合指数类的是（）。A．深证新指数B．深证A股指数C．深证B股指数D．深证创新指数10．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)1．股息的具体形式可以是（）。A．建业股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息2．证券发行制度有（）。A．注册制B．核准制C．公司制D．会员制3．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C．公司有重大违法行为D．公司最近3年连续亏损4．下列各项中，属于场外交易市场的有（）。A．NASDAQ市场B．EASDAQ市场C．SESDAQ市场D．深圳证券交易所5．关于代办股份转让系统的叙述，正确的是（）。A．代办股份转让系统又称三板B．以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心C．为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任6．中证指数公司发布的指数有（）。A．发行量加权股价指数B．沪、深300行业指数C．沪、深300指数D．中证流通指数7．下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B．风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿8．关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。A．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本B．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算C．主要基于海外上市的中国公司D．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点9．现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（）。A．工业股价平均数B．商业股价平均数C．运输业股价平均数D．公用事业股价平均数10．证券发行市场的作用主要表现在（）。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化D．