编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES7页第PAGE\*MERGEFORMAT7页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT7页1、投资银行的含义：主营业务是本钱市场业务的金融机构。投资银行在最广阔的范围内是本钱所有权与使用权交易的中介，是确定本钱最好使用方案、最好使用方式、最好使用对象的本钱配置者。美国称投资银行日本证券公司英国商人银行德国私人承兑公司香港吸储公司法国实业银行罗伯特•库恩将投资银行的定义按业务范围划分为以下四类：最广泛定义（包括华尔街大公司的全部业务，从国际承销业务到零售交易业务和其他许多金融服务业）第二广泛的定义（包括所有本钱市场的活动，向散户出售证券和抵押银行、保险产品等业务不包括在内）第三广泛定义（只限于某些本钱市场活动，侧重证券承销和兼并与合并，不包括基金管理、风险本钱、风险管理、按照公司方针主要用于支持零售业务的研讨，包括商人银行业务）最狭义的定义（严厉限于证券承销和在一级市场筹措资金、在二级市场上进行证券交易）2、投资银行功能：沟通资金供求、优化资源配置、构造证券市场、实现生产规模化、促进产业集中3、投行和商行对比表：投资银行是典型的投资中介机构，而商业银行则是典型的存款机构。投行的本源业务是证券的承销，而商业银行的本源业务则是存贷款。项目投资银行商业银行本源业务证券承销存贷款功能直接融资，并侧重长时间融资间接融资，侧重短期融资业务概貌无法用资产负债表反映表内与表外业务利润根本来源佣金存贷款利差经营准绳在控制风险前提下更注重开拓寻求收益性安全性流动性三者结合，坚持稳健的准绳宏观管理专门的政券管理机构中央银行保险制度安排投资银行保险制度存款保险制度4、投资银行的业务与特点：业务：证券承销、证券交易、证券私募、兼并与收购、基金管理、风险本钱、金融工程、金融咨询特点：业务广泛，适应性强；勇于开拓，善于创新；人力资源丰富，技术含量高；面向各类特殊客户，专业性强；具有大批具有企业家精神的精英5、投资银行的发展趋势：1、合业经营战略2、全球化战略3、业务多元化战略与专业化战略4、与企业合作关系进一步发展战略5、集中化战略6、投资银行的作用：1.资金的中介：投行通过帮助（资金需求者）发行证券等所有权和债券凭证，将其出售给资金供应者，把资金供需双方联系起来。2.资金的运作：（1）实现资金的有效配置（2）对投资基金的管理（3）影响企业组织和产业结构的调整。3.市场的构建：（1）投资银行是促成证券市场主体交易的核心，证券市场的主体：证券发行者，证券投资者，管理组织者，投资银行（2）投资促进了信息披露（3）投行促使证券市场的价格机制发挥作用（4）投行进行金融工具创新。4.信息的中介：由于投行在证券市场的特殊地位和业务的多样化，投行成为人才知识和信息的高度密集地。投行作为信息的中介人，一是在证券市场上为广大投资者进行信息披露，二是为某个特定的项目或企业充当财务顾问，利用其所有信息，获取最大的资金收益。7、投资银行组织结构的普通原理：1、统一指挥的原理2、以工作为中心的原理3、管理幅度原理4、管理层次的原理5、专业化原理6、权责对等原理7、才职相称原理8、现代组织理论——权变组织理论：按照现代组织理论，组织结构有以下几种：1、高度集权式2、直线式3、本能机能式4、直线本能机能式5、矩阵式6、事业部制9、组织结构设计的内容、准绳、策略、类型：内容：1本能机能的分析和职位的设计，2部门设计，3管理层次与管理幅度设计，4经营决策系统的设计，5横向联系的设计、控制系统的设计、组织行为规范的设计、组织变革与发展规划的设计。准绳：1、按预期成果分权的准绳2、功能分明的准绳3、职权阶层准绳4、指挥统一准绳5、责任绝对性准绳6、权责相称准绳7、管理幅度与管理层次准绳。策略：1.功能性组织结构。将同一部门或单位中从事相同或相似工作的人集中一同构成的组织结构。2.目标导向的组织结构。将为实现同一目标各方面成员集中在一同构成的组织结构。3.矩阵型组织结构。包含前两种组织策略的混合型组织结构，将生产、销售、技术、财务部门置于功能性单位集合各方面专家，部门经理对具体部门负责承担调和、整合有关部门的责任。类型：1.直线组织结构与扁平组织结构2.机械式组织结构和无机式组织结构3.权变的组织结构10、投行的组织方式及其特点：1.历史变迁：家族合伙制----合伙制-----现代公司制。2.现代投行，投行的组织方式主要由：合伙制，混合公司制，现代公司制。1.合伙人制：是指两个或两个以上合伙人具有公司并共享公司利润的方式。特点：（1）合伙人共享企业经营所得并对亏损承担连带的无限责任（2）可以由所有合伙人共同参与经营，也能够由部分合伙人经营，其他合伙人