第十一章制度与经济发展第1节制度的一般概念及研究方法2、制度：定义及构成（1）制度的定义制度（institution）：————是约束人行为的一系列规则。是人类经济社会中政策、组织、体制，以及价值观和习俗等的集合体。正式制度（formalinstitutions）－－－人们有意识地制定的法律、法规和政策；个人、团体和社会契约；社会秩序或组织结构。特点：－－自觉性、成文性、强制遵守性。违者将受到法规条文惩处。非正式制度（nonformalinstitutions）－－－人们在长期生活中自发形成的文化(包括传统、习俗、价值观、伦理和道德规范等。)特点：－－－自发性、不成文性、自觉遵守性、违者将受到公德/舆论谴责制度的“相容性原则”：（1）正式和非正式制度共同规范着人们的行为。（2）长期中，非正式制度可能演变为正式制度，正式制度可以改变非正式制度；（3）正式制度如果与非正式制度相容时，较能充分发挥作用。2.制度的功能经济制度具有社会功能政治制度的经济功能：——具有提供经济价值的服务功能（T.W.Schults）。例如：（1）合约、分成制，合作社、公司，社会保障、社会公共安全计划等制度，影响着各要素所有者之间的风险配置和收益。（2）财产法、遗产法；资历、以及劳动者其他权利保障等制度，则影响着组织和个人之间的收入流联系；（3）货币以及期货市场等制度，可降低经济活动的交易费用；（4）高速公路、飞机场，学校和农业实验站等制度，则提供了公共物品和公共服务的生产和分配的框架。制度的社会功能：——提供了人类相互关联、相互影响的框架，确立了社会经济秩序的合作和竞争关系，降低了社会经济活动的风险和不确定性。（——DouglasNorth）制度的政治功能：————（1）制度具有从正、负两方面影响收入分配或再分配的功能。（——Lin，JustinyifuandJefferyB.Nugent）（2）制度决定公众与政治决策的关系。3.制度的基本分析工具或范式：供给成本（1）（2）需求收益（3）交易费用分析法（4）集体行动分析法【“交易费用”相关讨论：】（transactioncost）——概念及范围1937年，Coase最早提出“交易费用”思想，此后，Arrow1969,fisher1977,Moe1984,Goldberg1985,Davisi1986,Masten,MeehanandSnyder1991,Polski2000，等均对此概念有过讨论。Caose:使用市场或价格机制是有代价的（《企业的性质》1937）。“为了。。。。（——参见笪凤媛博士论文p4.）”——制度为什么会产生？——制度的产生取决于制度的供给与需求；制度的供、求取决于制度的成本－收益比较；当制度收益大于制度成本时，制度的产生就具有经济合理性。（——注：这里的成本-收益包括短期和长期成本-收益）制度的收益包括：降低风险和不确定性（如供货合同等）；取得直接经济收益（如：承包合同等）；获得心理满足（如慈善和捐赠制度等）制度的成本产生成本制度的执行成本【——注：制度的成本属于“交易成本”的范畴。】【进一步理解：制度为什么会产生？】（1）经济活动会产生交易费用，制度产生的目的——减少交易费用；（2）减少的交易费用直接构成制度收益的一个部分；（3）由于制度的产生和执行会产生交易费用，因此，需综合考虑制度的总成本和总收益，以决定制度是否应当产生、以及何时产生？——制度产生有什么特点：——（a）制度的需求方和供给方往往是一个或几个团体，乃至整个社会；（b）制度的供、需可能出自同一利益主体；（c）当制度供给和需求是一种集体行动过程时，会出现“搭便车”（freeride）现象。第2节制度与经济发展即（1）生产力发展水平决定生产关系性质；（2）生产关系对生产力具有反作用力；（3）适应生产力发展水平的生产关系促进生产力的发展，落后或超前的生产关系均阻碍生产力的发展。2、新古典主义经济学：“制度虚无”假设——新古典主义只关注影响经济增长的有形要素（如：Ld、K、Lr，etc.）的定量分析和静态配置问题，对制度等无形因素的经济增长效应，则加以简单抽象。3、新制度经济学和新经济史学：——“制度决定论”指出，K、Lr投入的增加，以及技术进步本身只是增长，而不是增长的原因。经济增长的真正原因，是能够提供适当个人刺激的有效制度。【制度决定论：经济史案例】：因为有效制度缺失，尽管西班牙和葡萄牙早期拥有过大量财富和先进技术，但并未成为现代