中铁十五局集团有限公司程序文件文件编号ZT15CX14工程分包程序文件状态B版第0次修订文件页数第PAGE９页目录1目的2适用范围3术语和定义4职责4.1经济管理部4.2董事会秘书处（企业管理部）4.3工程管理部4.4科技开发部4.5安全质量管理部4.6设备运输物资部4.7劳动人事处4.8分公司、指挥部、项目部5工作程序5.1工作流程图5.2过程表5.3工作要点5.4业主指定分包的工程5.5分包过程监测6相关文件7相关记录1.目的通过对工程中使用的分包商进行控制，确保工程中所使用的分包商符合国家、地方政府和行业的有关规定，确保其工程质量、工期进度、健康安全、环境保护等满足合同要求的能力。2.适用范围本程序适用于集团公司对工程分包商的评价、选择和控制。3.术语和定义本程序引用集团公司《管理手册》中的有关术语和定义。4.职责4.1经济管理部负责分包商的登记注册及使用管理工作；组织分包商评价和选择工作;编制、修订和发布集团公司“合格分包商名单”，保存分包商档案。并对本程序的执行进行监督和检查。4.2董事会秘书处（企业管理部）负责对分包商资质、资信评价。4.3工程管理部对分包商的施工组织设计、技术方案（包括工期，下同）进行评价。4.4科技开发部负责对分包商的检测试验能力进行评价。4.5安全质量管理部参与对分包商的管理体系及工程质量和安全文明施工状况进行评价。4.6设备运输物资部负责对分包商机械设备施工保障能力进行评价。4.7劳动人事处负责对分包商人力资源状况进行评价。4.8分公司、指挥部、项目部负责编制工程分包方案，组织选择分包商的策划，确定其组织选择的范围；负责与分包商签订分包合同；对分包过程进行监测；对分包商进行定期评估。5.工作程序5.1工作流程图5.2过程表名称负责单位工作依据工作内容工作结果及记录分包策划指挥部业主要求工程规模、特点合格分包商名单分包策划分包方案新分包商资格审查经管部指挥部分包商资质、资源、业绩、资信状况等资料对分包商的资格进行审核评价，挑选符合条件者参加投标报价资审合格且已登记注册的分包商分包商资格及登记注册审查表分包工程招投标指挥部分包工程信息（含工程范围、工期、质量、环境、安全等方面的要求）与候选分包商沟通分包工程信息，邀请他们投标报价分包工程招标文件分包商投标报价文件议标记录分包商评价与选择经管部指挥部工程要求分包商投标报价文件对分包商能力、报价和资信状况进行评价，根据评价结果确定最终分包商人选分包商人选被确定分包商选择评价记录签订分包合同指挥部业主合同、评估资料分包工程招标文件分包商投标报价文件与分包商洽谈并签订分包合同分包合同分包商进场验证指挥部分包合同分包工程招标文件分包商投标报价文件对分包商资质及人员资格和数量进行核对，对人员的能力作初步鉴定合格者留用，不合格者退场分包工程施工及监测指挥部设计规范、标准工程施工及验收规范施工组织设计施工方案分包工程施工，分包工程质量检验、环境及职业健康安全监测工程检查、验收记录监测记录分包商年度评价经管部指挥部分包商的施工质量、工期、健康安全、环境管理情况、分包商的工作表现对分包商进行评价，将合格分包商纳入登记注册，不合格者淘汰分包商年度评价表合格分包商名单5.3工作要点5.3.1分包策划分公司、指挥部、项目部根据工程施工任务的实际需要对工程分包进行策划并确定分包方案。分包方案中应确定分包项目、分包商选择单位、分包方式、分包商进场时间及候选分包商名单。候选分包商的来源如下：从集团公司已登记注册的“合格分包商名单”中选择，并优先考虑已通过质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系认证的分包商；合作经营伙伴（与集团公司合作经营，促使集团公司在该项目中标，并具有相应资质和施工能力的分包商）；业主指定分包商。5.3.2分包商资格审查所有新分包商（“合格分包商名单”之外的或以前没有合作过的）在参加选择前必须首先通过资格审查，然后在集团公司实施登记注册。分公司、指挥部、项目部（以分包方案中确定的为准）负责对分包商进行资质审核。参加资格审查的分包商应如实填写分包商资格及登记注册审查表，并提供以下资料：企业简介（包括企业规模、组织机构、主要负责人、工程业绩、管理制度等）；法人证明或法人委托书原件；营业执照原件（应经过年检合格）；企业资质等级证书原件（应经过年检合格）；安全资格许可证原件（应在有效期内）；进项目所在地的施工许可证原件（应在有效期内）；近三年已完工程及在建工程质量、环境管理、职业健康安全绩效并认证情况；企业人员构成，项目管理人员