证券从业资格证考试 2011版 基础+交易+分析 冲刺宝典(精华.doc
基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）中国
2009年证券从业考试投资分析复习重点第三章.doc
T一、宏观经济分析的意义和方法(一)宏观经济分析的意义：1、把握证券市场的总体变动趋势2、判断整个证券市场的投资价值3、掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向(二)宏观经济分析的基本方法1、总量分析法：对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析(如对国民生产总值、消费额、投资额、银行贷款总额及物价水平的变动规律的分析等)，进而说明整个经济的状态和全貌。总量分析主要是一种静态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。同时，也包括静态分析，因为总量分析包括考察同一时内各总量指标的相互关系。总量是反
证券业从业人员资格管理工作手册1713976865.doc
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2013年基金销售从业资格考试基金销售第六章证券投资基金销售的适用性.doc
2013年基金销售从业资格考试基金销售第六章证券投资基金销售的适用性考6.1基金销售适用性的概念(P189-190)★指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当根据基金投资人的风险承受能力来销售不同风险等级的产品。基金销售适用性是一个基金行业的准则，它所要达到的目标是通过规范风险提示来纠正基金销售中存在的短视营销、误导投资者等不当的竞争行为，切实保障广大投资者利益，建立一个更为公开、公平、公正的竞争环境。考6.2《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容(P190-191)中国证监会于2007年10月
银行从业资格《法律法规》知识点：证券法.docx
银行从业资格《法律法规》知识点：证券法银行从业资格《法律法规》知识点：证券法《证券法》是中国股市的一部法律。是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。接下来小编为大家编辑整理了银行从业资格《法律法规》知识点：证券法，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!证券法一、证券法1.证券法及基本原则证券法是以规范证券发行、交易和监管等活动为主要内容的法律。《证券法》贯彻“三公”原则，即公开、公平、公正原则。此外，《证券法》还规定了平等、自愿、有偿、诚实信用原则，
证券从业资格金融市场基础预测试题.docx
证券从业资格金融市场基础预测试题2017年证券从业资格金融市场基础预测试题证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。2017年6月证券从业资格考试即将进行，今天应届毕业生小编为大家搜索整理了2017年证券从业资格金融市场基础预测试题，希望对大家考试有所帮助。选择题以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1)由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。A:经济周期波动风险B:购买力风险C:利率风险D:违约风险答案:B解析:选项A，经济周期波动风险是指证券市场行情
证券从业资格《金融市场基础》临考试题.docx
证券从业资格《金融市场基础》临考试题2017证券从业资格《金融市场基础》临考试题金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017证券从业资格《金融市场基础》临考试题，希望对大家有所帮助。选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率(7天)C.1年期定期存款利率D.深圳银行间同业拆放利率参考答案：D参考解析：目前，中国外
证券从业资格考点：我国金融市场的发展现状.docx
证券从业资格考点：我国金融市场的发展现状证券从业资格考点：我国金融市场的发展现状导语：关于我国金融市场的发展现状的相关内容你知道多少?我国已经建立了较完善的货币市场。资本市场也在规范中发展。下面是相关的详细内容。(一)我国目前的金融体系(1)中央银行。中国人民银行是我国的中央银行，1948年12月1日成立。在国务院的领导下制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定、提供金融服务、加强外汇管理、支持地方经济发展。(2)金融监管机构。我国的金融监管机构主要有：?中国银行业监督管理委员会，简称中国银监
证券从业《金融市场基础知识》习题精编.docx
证券从业《金融市场基础知识》习题2017证券从业《金融市场基础知识》精选习题证券从业资格考试不仅是对我们学习得到的知识的检验，也是对我们心里素质的考验。以下是百分网小编整理的2017证券从业《金融市场基础知识》精选习题，欢迎学习!1.下列关于股票性质的说法中，错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券2.股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波
证券从业《基本法律法规》单选专项训练精编.docx
证券从业《基本法律法规》单选专项训练2016年证券从业《基本法律法规》单选专项训练2016年10月份的证券从业资格考试很快就要到来了，很多考生们都在努力备考。今天百分网小编为大家分享以下2016年证券从业《基本法律法规》单选专项训练题目，希望对大家有帮助!第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%参考答案：A【答案及解析】A本题考查有限
证券从业资格《金融市场基础知识》重点：监管机构.docx
证券从业资格《金融市场基础知识》重点：监管机构证券从业资格《金融市场基础知识》重点：监管机构导语：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管的意义证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。(1)加强证券市场监管是保障广大
证券从业资格《金融市场基础》考点：中介机构.docx
证券从业资格《金融市场基础》考点：中介机构2017证券从业资格《金融市场基础》考点：中介机构导语：中介机构是指依法通过专业知识和技术服务，向委托人提供公证性、代理性、信息技术服务性等中介服务的机构。我们一起来看看相关的考试知识点吧。一、证券公司的定义证券公司又称券商，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，证券公司的设立必须经国务院证券监督管理机构审查批准。二、我国证券公司的`监管制度及具体要求目前，我国
证券从业《金融市场基础知识》复习题.docx
证券从业《金融市场基础知识》复习题2017证券从业《金融市场基础知识》复习题证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。以下是百分网小编为大家收集的2017证券从业《金融市场基础知识》复习题，希望对大家有帮助!第1题：我国证券公司监管制度主要不包括()。A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度参考答案：A第2题：下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是()。A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证券交
证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点.docx
证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的证券从业资格《金融市场基础知识》高频考点，希望对大家有所帮助。货币政策的概念、措施及目标1.货币政策的概念货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。中央
证券从业资格《金融市场基础知识》冲关训练.docx
证券从业资格《金融市场基础知识》冲关训练2016证券从业资格《金融市场基础知识》冲关训练2016年证券从业资格考试马上就来了，在考试来临前考生们需要一定的练习来巩固知识，百分网小编已经为大家整理了以下的2016证券从业资格《金融市场基础知识》冲关训练，希望可以助大家一臂之力。1[单选题]假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()元。A.398B.416C.411D.4412[单选题]《中华人民共和
证券从业资格《金融市场》笔记：国际开发机构.docx
证券从业资格《金融市场》笔记：国际开发机构2017证券从业资格《金融市场》笔记：国际开发机构导语：国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的多边、双边以及地区国际开发性金融机构。大家跟着百分网小编一起来看看国际开发机构人民币债券的发行与承销的内容吧。 国际开发机构人民币债券(以下简称“人民币债券”)是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。(一)审批体制在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，
证券从业考试《市场基本法律法规》复习笔记.docx
证券从业考试《市场基本法律法规》复习笔记证券从业考试《市场基本法律法规》复习笔记证券从业考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的证券从业考试《市场基本法律法规》复习笔记，希望对大家有所帮助。证券从业考试《证券市场基本法律法规》笔记一第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系证券市场法律法规效力层次证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：
证券资格考试行政法规汇编之一《证券公司监督管理条例》.doc
证券资格考试行政法规汇编之一证券公司监督管理条例(2008年4月23日国务院令第522号公布自2008年6月1日起施行)第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。第三条证券公司的股东和实际控制人不得滥
证券投资与证券市场.ppt
证券投资学第一章证券、证券投资与证券市场第一节证券与证券投资概述2、有价证券：是指具有一定的票面价值和交换价值，能够通过买卖或交易给证券持有人带来一定收益的证券。通常所说的证券，就是指有价证券。二、有价证券（一）有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。（二）有价证券分类：1、按发行主体不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。2、按所体现的内容不同，有价证券可分为商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是将某种物质资料转化为有价证券，
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题.doc
2009证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题180题180.0分预览在线考试一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的______。A书面凭证B法律凭证C收入凭证D资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的______划分的。A交易的对象B交易的性质C交易的期限D交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是______。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场4、1602年，世界
