C12011证券投资顾问培训系列课程之一卖方研究报告解读-100分.doc
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上市公司半年报审计研究——基于中国证券市场的经验证据的中期报告.docx
上市公司半年报审计研究——基于中国证券市场的经验证据的中期报告审计是一种重要的财务审查手段，对上市公司半年报进行审计可以保证报告的真实、准确和可靠。本文旨在基于中国证券市场的经验证据，探讨上市公司半年报审计的前景和影响。首先，审计可以增强投资者信心。上市公司的半年报耗费了大量时间和资源，投资者需要一个可靠的保证，以确保报告真实、准确和完整。审计可以提供这样的保证，从而增强投资者对公司的信心，并促进公司股票的稳定发展。其次，审计可以提高公司透明度。透明度是一个公司的重要属性，它是公司治理的基石。半年报审计可
基于法与金融学理论的投资者保护及证券监管效率研究的开题报告.docx
基于法与金融学理论的投资者保护及证券监管效率研究的开题报告一、研究背景及意义随着我国证券市场的不断发展壮大，投资者保护和证券监管的重要性日益凸显。作为现代市场经济体制的重要组成部分，证券市场涉及到公司融资、投资者权益、市场秩序等重要课题，具有重要的经济意义和社会意义。但目前我国证券市场仍然存在一些问题，如投资者保护意识不足、违法违规行为频发、监管责任不到位等。因此，对证券市场的投资者保护和监管效率进行深入研究，有助于完善我国证券市场体系，提升市场的稳定性和公平性，推动证券市场持续健康发展。二、研究内容和方
金融投资学 第六章 证券交易市场（山东大学）.doc
第六章证券交易市场第一节证券交易市场的特点与类型第二节证券上市与上市交易程序第三节证券交易方式第四节股票价格指数第六章证券交易市场证券交易市场，是指已发行并被投资者认购的证券进行转让、买卖的场所，也称证券次级市场或二级市场证券交易市场为一级市场发行的证券提供了交易、变现的条件，是证券发行得以维持、发展的重要保证。从一定意义上讲，证券交易市场是整个证券市场的灵魂，是证券市场生命力的体现。第一节证券交易市场的特点与类型一、证券交易市场的特点二、证券交易市场的类型三、证券二板市场及我国股票交易市场的发展一、证券
北大纵横—大连铁龙股份—证券事务部-3-法务工作管理制度-FINAL.doc
www.doc365.net天天文档在线QQ：744421982大连铁龙实业股份有限公司法务工作管理制度第一章总则为规范公司法律事务工作，做到依法治理企业，有效控制和化解法律风险，最大限度地维护公司合法权益，特制定本管理制度本办法适用于集团公司，包括分公司和控股子公司。公司依法治理企业，以法律、法规和规章制度作为经营管理活动的基本依据。公司办公室从法律角度为公司经营管理活动和手段提供法律依据。发挥监督职能，防止公司经营、生产、计划、财务、劳工、纳税、投融资等方面偏离国家法律轨道。公司建立法律审查制度。凡公
_____年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表(一)、(二).doc
附件3：年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）资产负债表人民币合格境外机构投资者名称：托管人名称：单位：人民币元资产其中：银行存款公司股票债券基金资产支持证券权证其他投资预付股款应收股款应收申购款应收股利应收利息结算备付金买入返售金融资产其他应收款负债其中：应付管理费应付托管费应纳税款应付股款应付利息卖出回购金融资产款应付赎回款应付交易费用其他应付款净资产其中：汇入本金净值本年度净损益累计盈余填表人：负责人：联系电话：填表日期：填表说明：公司股票、债券、基金、资产支持证券、权证以及其他投
交易机制-评价标准与国际比较--上海证券交易所创新实验室报告.doc
上海证券交易所创新实验室报告交易机制评价标准与国际比较执笔：刘逖2008年1月内容提要证券交易价格形成与发现机制是证券市场最重要的环节之一，也是交易所竞争战略的重要组成部分。交易机制设计有六个基本原则和政策目标，即流动性、稳定性、透明性、有效性、公平性和可靠性。就交易机制的若干具体内容而言，可以根据三个共性指标进行评价：（1）灵活性和交易机制的可配置能力；（2）需求满足能力；（3）变革效率。本文构建了针对交易机制的评价指标体系，并对境外主要交易所、我所现有系统与新一代交易系统的交易机制从质和量两个方面进行
建信优选成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要.doc
建信优选成长股票型证券投资基金2009年年度报告摘要2009年12月31日基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2010年3月30日§1重要提示重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利
长信增利动态策略股票型证券投资基金2009年年度报告摘.doc
第页共NUMPAGES36页长信增利动态策略股票型证券投资基金2009年年度报告摘要2009年12月31日基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司报告送出日期：2010年03月27日§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2
长信增利动态策略股票型证券投资基金2010年第三季度报.doc
定期报告第页共NUMPAGES11页长信增利动态策略股票型证券投资基金2010年第三季度报告2010年09月30日基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司报告送出日期：2010年10月26日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
清华大学金融证券与资本运营董事长研修班2012(最新).doc
金融证券与资本运营董事长研修班开学时间：2012年5月18-20日（17日来校报到）用金融知识武装头脑用资本运营创造财富运用证券市场把握投资决策完成从企业家到投资家的飞跃【终身教育】『时者，成就英雄』本项目依托清华大学雄厚的经济学和金融学背景及其对中国金融资本市场的深刻理解，以及众多具有多年成功的相关从业经验的实战家支持，专门为金融投资者量身设计。通过介绍金融资本市场的基本理论及交易规则，帮助投资者深入理解金融资本市场的专业知识；通过揭示经济增长方式转变的规律，经济结构战略性调整的方向，金融体制深化改革的
互联网证券买卖合同(附加於现金／保证金客户协议书)[适.pdf
北京电信通光纤接入光纤宽带宽带接入北京电信www.kd010.com互联网证券买卖合同（附加於现金／保证金客户协议书）［适用服务方］本人／吾等乃贵公司证券户口号（“户口”）之户口持有人，本人／吾等之证券客户合约於签订。本人／吾等同意开立一个或多个证券买卖户口，并同意以本人／吾等名义或代表本人／吾等就证券买卖及相关事宜，通过网上交易服务运作户口，本人／吾等同意，户口由贵公司透过贵公司的网上交易服务按照证券客户合约及下列条款及条件（并受其规限）运作：1．定义及解释1．1在本协议中，以下词语具有下列涵义：“进入
2023年开放式证券投资基金销售费用管理规定起草说明完整版.doc
《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草阐明一、起草背景近年来，开放式基金迅速发展，市场对基金产品旳关注度日益增强。受市场变化旳影响，基金销售经历了较大起伏，开放式基金费用收取、费率构造及销售机构盈利模式等问题日渐显现。重要包括：（一）基金销售渠道竞争剧烈，基金管理企业向基金销售机构支付尾随佣金和一次性奖励旳现象非常普遍，支付方式缺乏规范。同步，由于一次性奖励以基金交易为基础计算，而非以基金保有量为基础，从某种程度上说，这种鼓励机制也许诱发销售人员引导投资人频繁申购赎回基金。（二）基金销售渠道构造不均衡
海南会计从业无纸化考试《会计基础》每日一练：会计凭证的保管-会计从业资格试题.docx
海南会计从业无纸化考试《会计基础》每日一练：会计凭证的保管-会计从业资格试题－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－单项选择题关于会计凭证的保管，下列说法不正确的是（）。A.会计凭证应定期装订成册，防止散失B.会计主管人员和保管人员应在封面上签章C.原始凭证不得外借，其他单位如有特殊原因确实需要使用时，经本单位负责人批准，可以复制D.经单位领导批准，会计凭证在保管期满前可以销毁[正确答案]：D[答案解析]：根据会计凭证的保管期限要求，期满前不得任意销毁。另外在教材中没
西部证券总部办公楼建设项目建设立项环境影响评估评估报告书.doc
西部证券股份有限公司西部证券总部办公楼建设项目环境影响报告书0前言~~西安冶园环境工程有限公司0前言0.1项目由来随着国家西部大开发战略的深入实施，西安作为西部连接东部沿海发达地区的桥头堡、交通枢纽中心，是中国中西部地区经济、文化中心之一，世界著名的历史文化和旅游名城。西安是全国15个副省级城市之一；中国重要的教育、科研、装备制造业、高新技术产业基地和交通枢纽城市；新欧亚大陆桥中国段和中西部的中心城市，改革开放之后，西安发展成一座工业门类齐全，基础雄厚的现代化工业城市，众多产业在全国位居前列，具有巨大的市
境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法 (2).doc
境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法2009年06月19日19:36财政部网站【HYPERLINK"javascript:zoomDoc(16);"大HYPERLINK"javascript:zoomDoc(14);"中HYPERLINK"javascript:zoomDoc(12);"小】【HYPERLINK"http://finance.ifeng.com/stock/zqyw/20090619/816504.shtml"\l"#"打印】HYPERLINK"java
245安达信深圳证券交易所人力资源管理咨询项目现状分析.ppt
©2000ArthurAndersenAllrightsreserved.目录1.本报告是基于以下四方面，对深交所人力资源管理现状的全面分析深交所中高层领导访谈阅读深交所各部门有关部门职责、岗位设置的文档了解深交所现行的人力资源管理制度，并阅读相关文档各级员工参与的转变促成问卷调查2.本报告结合安达信人力资源管理框架，重点对人力资源发展战略、能力素质模型设计、人员配置、人员培训、薪酬管理、绩效管理等六个方面分“现状分析”、“潜在风险”和“改进建议”三个层次进行了阐述2.其中“改进建议”是我们根据深交所的实
浙江大学远程教育学院《证券投资学》课程作业附答案(完整版).doc
浙江大学远程教育学院《证券投资学》课程作业附答案（完整版）(文档可以直接使用，也可根据实际需要修改使用,可编辑欢迎下载）浙江大学远程教育学院《证券投资学》课程作业姓名：学号：年级：学习中心：—————————————————————————————第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义答：是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。2．有价证券答：是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。3．证券的特征答：1)
最新证券投资学期末考试试题及答案第四版(5篇).docx
最新证券投资学期末考试试题及答案第四版(5篇)在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？以下是小编为大家收集的优秀范文，欢迎大家分享阅读。证券投资学期末考试试题及答案第四版篇一1.证券投资的基本特征：1）证券投资的对象是各式各样的有价证券及其衍生品2）证券投资是在特定市场环境中进行的投资活动3）证券投资的收益主要来自利息、股息、红利、交易差价等4）证券投资的收益与其所承担的投资风险正相关2.证券投资与证券投机有何不同？p83.证券投资要素1）证
德力股份：平安证券有限责任公司关于公司股票上市保荐书 2011-04-11.pdf
平安证券有限责任公司关于安徽德力日用玻璃股份有限公司股票上市保荐书深圳证券交易所：经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]417号”文核准，安徽德力日用玻璃股份有限公司（以下简称“德力股份”或“发行人”）不超过2,200万股社会公众股公开发行工作已于2011年3月22日刊登招股意向书。根据初步询价结果，确定本次发行数量为2,200万股，发行人已承诺在发行完成后将尽快办理工商登记变更手续。平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“我公司”）认为发行人申请其股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、
