合同编号：HHZG-GY-2016001-001和合资管-共赢一号资产管理计划资产管理合同管理人：和合资产管理（上海）有限公司托管人：宁波银行股份有限公司上海分行二零一六年十二月资产合法性及投资者适当性承诺书本人/本单位以真实身份委托和合资产管理（上海）有限公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。和合资产管理（上海）有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源用途的合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。本人/本单位符合期货子公司资产管理业务合格投资者相关标准，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人”条件，或符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投资者”的规定。本人/本单位未被法律、法规或监管机构限制参与资产管理业务。本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则和合资产管理（上海）有限公司有权解除资产管理合同，本人/本单位违反委托资产来源及用途合法性承诺的，和合资产管理（上海）有限公司还有权依法限制本人/本单位提取该委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。自然人（签字）：签署日期：年月日法人或其他组织（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）：签署日期：年月日（注：自然人投资者请签字；机构投资者请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字）和合资产管理（上海）有限公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人）为了配合和合资产管理（上海）有限公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便和合资产管理（上海）有限公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。本人知晓本调查问卷不构成本人与和合资产管理（上海）有限公司之间的合同条款，不构成本人与和合资产管理（上海）有限公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成和合资产管理（上海）有限公司对本人投资风险和投资收益的保证。本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知和合资产管理（上海）有限公司，配合和合资产管理（上海）有限公司重新评估本人风险承受能力。投资者（签字）：日期：年月日提示：1．投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。2．本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。3．随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。4.调查问卷为指导和合资产管理（上海）有限公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考。（一）投资目的1.您选择资产管理业务的目的是？（）A养老B子女教育C购房置业D资产增值2.您对资产管理产品的收益有何预期？（）A获取微利，但收益保持稳定B获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动3.您一般的投资年限是多久？（）A1年以内B1年到3年C3年到5年D5年到10年及以上（二）投资经验4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（）A全都不了解B了解一种C了解两种D了解三种及以上5.您的投资年限？（）A无投资经验B少于2年C2年至5年D5年以上（三）财务状况6.您的金融资产或者最近三年个人年均收入情况?（）A个人金融资产小于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元B个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入小于50万元C个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元D个人金融资产大于500万元，个人最近三年平均年收入大于100万元及以上7.您投资基金(非货币)、股票或期货的资金占家庭总流动资产的比例？（）A不到一成B一至三成左右C三至五成左右D五成及以上8.您未来三年的收入成长情况如何？（）A收入状况不固定B因退休或其他因素而减少C成长速度会与通货膨胀率大体一致D预期收入会有较快成长（四）短期风险承受能力9.投资有风险，在金融危机中，市场大幅波动，有些投资品的价格短期内可能大幅下跌。您能够承