山西财经大学学报2010年1月JoumalofShanxiFinanceandEconomicsUniversityJan.，2010第32卷第1期Vol.32No.1工商管理国有工业企业自主创新效率变化及影响因素———基于1998～2007年省域面板数据的DEA分析余东华，王青（山东大学经济学院，山东济南250100）［摘要］本文采用DEA方法测算了1998～2007年中国30个省市区的国有工业企业自主创新效率变化情况，并结合“国企三年改革脱困”和现代企业制度建设等标志性事件对Malmquist指数分解指标进行了关联分析。通过使用DEA的C2R经典模型对2007年的国有工业企业的自主创新效率进行分解和评价，发现科技人员冗余、生产设备利用率低、忽视新产品开发等问题是影响国有工业企业自主创新效率的主要因素，国有企业自主创新中存在着研发投入不足与资源利用效率不高的矛盾。引入竞争机制，完善激励机制，加快制度建设，加大研发投入，是提高国有企业自主创新效率的有效措施。［关键词］国有工业企业；自主创新效率；Malmquist指数；DEA分析［中图分类号］F271.2[文献标识码]A[文章编号]1007－9556（2010）01－0094－08ChangeandItsFactorsofIndependentInnovationEfficiencyoftheState-ownedIndustrialEnterprises———DEAAnalysisBasedontheProvincialPanelDataof1998-2007YUDong-hua，WANGQing（SchoolofEconomics，ShandongUniversity，Jinan250100，China）Adstract:Inthispaper，theauthorsresearchonthemovementofindependentinnovationefficiencyintheperiodof1998-2007in30provincesofChinawiththeMalmquistindexandweanalyzethedecompositionindicatorsofMalmquistindexinconjunctionwiththe“three-yearreformofstate-ownedenterprises”.Wefindthattheeffectoftechnologicalchangeand“pure”technicalefficiencychangearethekeyfactorsofhowtoimprovetheindependentinnovationcapacityandtotalfactorproductivityoftheState-ownedIndustrialEnterprises.Scienceandtechnologypersonnelredundant，lowproductioncapacityutilization，theignoringofthedevelopmentofnewproductsandotherissuesarethemainfactorswhichhinderthestate-ownedindustrialenterprisesfromimprovingtheindependentinnovationefficiency.Introducingcompetitionmechanism，improvingtheincentivemechanism，speedinguptheconstructionofthesystem，increasinginvestmentinresearchanddevelopmentareeffectivemeasurestopromotethereformofstate-ownedenterprisesandimproveindependentinnovationefficiency.KeyWords:State-ownedindustrialenterprises；independentinnovationefficiency；Malmquistindex；DEAanalysis一、引言对国有企业进行了放权让利、两权分离、股份制试改革开放以来，国家根据各时期目标定位，先后点、债转股和建立现代企业制度等渐次深化的改革，［收稿日期］2009－12－28［基金项目］教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目（批准号：06JZD0015）；山东省社会科学规划研究项目（批准号：07JDD002）；山东省软科学重点项目（批