1前言1.1研究背景与意义中小企业在国民经济中占有十分重要的地位。目前，全国工商注册登记的中小企业占全部注册企业总数的99％[]。由此可知，中小企业代表了中国未来经济发展的希望，有资料显示，近年来，科技型中小企业悄然兴起并迅速发展，成为技术进步中最活跃的创新主体。截至1998年底，全国科技型中小企业已逾7万户，占全国中小企业总数的15.22％[1]；中小企业正在成为中国企业的最活跃的技术创新主体，尤其是在电子信息、先进制造技术、新材料、生物工程、新能源、环保技术等技术领域[]，国家对此给予了中小企业大力支持。这是选择以中小企业为知识产权管理及战略研究对象的首要原因。从上文可知，中小企业公认是中国企业的最活跃的技术创新主体,因此，中小企业对于发展中国企业的技术优势然有着关键的作用。然而,中小企业对于技术进行研究与开发(R&D)又是花费巨大的且有风险性，会受到融资的约束,妨碍了发展其创新项目。在这方面,企业的知识产权变成一个有价值的工具,可以帮助金融创新[]。一拥有了资金，中小企业才能提高自己的市场占有率，这就意味着中小企业应拥有足够数量专利，才能更好地应对竞争，控制市场并获得高附加价值。因而，准确掌握中小企业的知识产权信息，制定正确的战略，并对其进行有效的利用及管理，对中小企业的发展有积极的意义。1.2国内外知识产权研究现状1.2.1国外知识产权战略的研究现状国外对于知识产权战略的研究，一般是运用自下而上的方法，也就是先进行实证分析，然后，总结经验，并形成一套完善的战略。在国外对于专利战略的研究早在上世纪中叶就初见端倪。尤其美国和日本的相关研究和实践尤为突出。1.2.2国内知识产权战略的研究现状[]（1）有关知识产权战略论文的年度数量的检索及分析从选题的时候，发现关于制定中小企业知识产权战略方面的文章比较丰富，因此，对有关知识产权战略论文的年度数量做了检索，并做了详细的分析，其检索过程及结果如下：在中国知网上，选取数据库《中国优秀硕士学位论文全文数据库》(2001年-2010年)、《中国博士学位论文全文数据库》、《中国优秀硕士学位论文全文数据库_增刊》，以“题名”作为检索途径，以“知识产权战略”或“知识产权管理”或“专利战略”或“专利管理”为检索词（“知识产权战略”与“专利战略”在知识产权方面上为同义词），并采用“精确”检索方式，最后检索结果是，从到2000年2010年有关知识产权战略论文数量为212篇。从2002到2007年知识产权战略论文总体趋势是不断上升的，从表1.1可见，在2007年，有关知识产权战略的文章在硕博论文数据库中的数量达到高峰，而从2006年以来，每年有关知识产权战略的年度论文发表量一直为30篇左右。在中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库_增刊与中国博士学位论文全文数据库中有关知识产权战略论文的年度数量的检索分布如下（表1.1及图1.1）：表1.1有关知识产权战略论文的年度数量分布表论文发表年份（年）硕博论文发表数量（份）2002120032200413200516200634200746200836200933201031图1.1有关知识产权战略论文的年度数量分布表由图1.1可知，相关论文的发文量从2004年开始，逐年上升，直至2007年达到高峰，之后，逐渐减少，呈正态分布状。近十年来，专利战略的从无到有，从有到多，从多到逐步减少的情况来看，主要原因，前四五年研究人员已经在知识产权战略理论方面研究相对完善，并臻于完善，就要求后续的研究人员需放宽研究思路，从理论研究方面过渡到应用层面上，例如：从知识产权战略用于管理的具体应用角度去深入研究。因此，本文主要是从通过调查中小企业对知识产权的认知程度，并对某中小企业知识产权的信息做分析，并结合分析的结果，为其制定合适的专利战略，以及制定合适的知识产权管理体系。（2）有关知识产权战略论文的高频关键词的检索及分析表1.2相关论文高频关键词(部分)论文关键字硕博论文出现数量（次）专利战略62知识产权59知识产权战略30专利24知识产权管理21战略15企业专利战略11企业11核心竞争力11技术创新10SWOT分析9专利管理8管理体系6图1.2相关论文高频关键词(部分)通过统计212篇论文的关键词，按词频由高到低排序(表1．2)，发现“专利战略”、“知识产权战略”、“知识产权管理”、“企业专利战略”与“专利管理”都是出现频次较高的关键词，这高频关键词大多数为理论方面的词汇，因此，其研究的方向主要集中在理论方面，这就更加能证明，国内有关知识产权战略研究的层面较为宏观，研究的方向较为集中。此外，在研究方法上，运用的比较多的分析方法为SWOT分析，而运用其他方法的研究方法比较少。1.3研究方法