编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES15页第PAGE\*MERGEFORMAT15页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT15页山河智能股权激励计划1、本股权激励计划是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及《公司章程》等有关规定制定的。2、山河智能以定向发行新股的方式，向激励对象授予1,000万股限制性股票股权，授予数量占山河智能股本总额的2.43%，其中预留部分为100万股，占本计划授予的限制性股票股权总量的10%；当解锁条件成就时，激励对象可按本计划的规定分年度申请获授限制性股票股权的解锁；限制性股票股权解锁后可依法自在流通。3、本计划有效期【5】年，其中禁售期【2】年，解锁期【3】年。（1）激励对象获授限制性股票股权之日起【2】年内为禁售期。在禁售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票股权予以锁定，不得转让；（2）禁售期后的【3】年为解锁期。在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分【3】次申请解锁：第一次解锁期为禁售期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票股权总数的【35】%；第二次解锁期为禁售期满后的第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票股权总数的【35】%；第三次解锁期为禁售期满后的第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票股权总数的【30】%。在解锁期内，若当期达到解锁条件，激励对象可在当期董事会确定的解锁窗口期内对相应比例的限制性股票股权申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购登记；若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票股权不得解锁并由公司回购登记。公司实际控制人何清华承诺：自限制性股票股权授予日起三十六个月内不转让获授限制性股票股权。4、本计划的激励对象为公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员，和公司认定的核心技术（业务）人员。5、山河智能授予激励对象每一股限制性股票股权的价格为【7.10】元。6、山河智能承诺不为激励对象依本计划获取有关权益提供贷款和其他任何方式的财务帮助，包括为其贷款提供担保。7、山河智能因实施本计划发行人民币普通股所筹集的资金用于补充公司流动资金。8、本计划由山河智能董事会薪酬与考核委员会拟定并提交公司董事会审议，经中国证监会审核无异议后，由公司股东大会批准实施，公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。公司独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。9、山河智能在披露本激励计划前30日内，未发生中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的严重事项，亦不存在增发新股、资产注入、发行可转债等严重事项未实施完毕的情形。山河智能承诺自本计划披露后至本计划经股东大会审议通过后30日内，不进行增发、资产注入、发行可转债等严重事项。第一节释义在本计划中，除非另有说明，下列词语和简称具有如下含义山河智能、本公司、公司指湖南山河智能机械股份无限公司；指《湖南山河智能机械股份无限公司限制性股权激励计划本计划、本激励计划（修订稿）》；高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等；指根据本激励计划授予激励对象的，转让受到限制的山河限制性股票股权智能A股股票，和因公司送红股或转增股本等新增的相应股份公司股票指山河智能A股股票；激励对象指根据本计划获授限制性股票股权的人员；股东大会指山河智能股东大会董事会指山河智能董事会监事会指山河智能监事会授予日指山河智能向激励对象授予限制性股票股权的日期；授予价格指山河智能授予激励对象每一股限制性股票股权的价格；指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票股权被禁止禁售期转让的期限；指本激励计划规定的解锁条件成就后，激励对象申请对其解锁期获授的限制性股票股权解除转让限制的期限，该期限自禁授期满后起，分【3】期进行，每期一年；指采用新会计准绳计算的归属于上市公司股东的扣除非经净利润常性损益后的净利润；中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算无限责任公司深圳分公司《公司章程》指《湖南山河智能机械股份无限公司章程》元指人民币元第二节本激励计划的目的为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动山河智能中高层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，提高公司可持续发展能力，在充分保障股东利益的前提下，根据收益与贡献对等准绳，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司