大家好！我们又见面了，上一讲我们学习了体系文件的编制内容。本讲我们将就体系运行、内审和管理评审中的一些内容和大家一起探讨学习，希望给大家一些启发。体系运行、内审及管理评审主要内容一、运行前的准备工作（一）体系文件的培训培训的内容1）用人单位的职业安全健康方针、目标、职业安全健康手册的培训；2）部门/岗位的职责培训；3）部门/岗位涉及的程序文件和作业文件培训；4）适宜的法律法规培训；5）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训；6）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。培训的实施培训可分层次进行，一般可分为高层领导的培训、管理层的培训、执行层的培训。根据用人单位的规模、类型、大小，用人单位可具体确定。用人单位可做出相应的培训计划。培训计划应当包括的内容有：培训的目标，培训方案和方法，培训所需的资源，培训所必须的内部支持，应达到的培训效果，监测培训的有效性和对企业的影响等方面。为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实际操作等方式检查培训的效果。（二）所需资源的配备在职业安全健康管理体系策划时，我们已经对体系每个过程所需的资源进行了策划。这时，在体系运行之前还要检查和落实资源方面的配备。如：体系文件及表格是否发放到位；人力资源是否满足部门/岗位要求；设施、设备是否满足职业健康安全要求等。若检查发现资源配备尚有不足之处，应积极采取措施，限期解决；但并不是要等万事俱备才开始运作，对不足之处，可制定改进措施及完成期限（可分阶段进行），只有通过运行才能促进不断改进和完善。二、运行职业安全健康管理体系运行过程中，还会受到内部、外部环境的影响。外部环境的影响，如市场形势的变化、顾客要求的变化、法律法规的变化，企业内部的变化，如产品结构的变化、技术改造引起能力的变化、机构及职能的调整等，这些都能引起体系的变更。这些应特别注意，在对职业安全健康管理体系的变更进行策划和实施时，应保持职业安全健康管理体系的完整性。运行中常出现的问题：这就需要我们通过体系的三级监控机制解决体系运行中发现的问题，特别是应该发挥内审和管理评审的作用。内审和管理评审是体系建立过程中最后的工作，是对体系建立和实施情况的验证，也是体系运行中的重要内容。三、审核的基本概念（一）审核的目的和原则（二）审核的类型（三）审核准则四、内部审核的步骤（一）审核策划制定审核计划本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写的。因为毕竟一个用人单位建立的管理体系运行结果是需经检查和验证的，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验的，特别是对于要通过认证审核的单位，文件编写的好坏其意义就显得更加重要。关于体系文件审核评价体系文件是否符合审核规范和法律法规及其他要求是否按规范要求摘述了管理体系全部17个要素及其相互关系？程序文件审核要点对文件进行形式审查的要点现场审核计划跟踪审核计划临时性审核计划编制现场审核计划的注意事项建立审核小组编制检查表现场审核检查表（示例）审核检查表作为内审中的重要内容，希望大家加以重视，它可以指导内审员在审核时能够按照计划进行，不至于偏离审核的方向。这对于审核经验不多的内审员来说是至关重要的。（二）审核实施首次会议a.参会人员签到，审核组长宣布会议开始；b.人员介绍；c.申明审核目的和范围；d.传达审核计划；e.强调审核的原则；f.阐明澄清有关问题；g.落实后勤安排；h.审核组长致辞，会议结束。现场审核的原则原则3：坚持独立、公正的原则审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方的、审核员感情上的等影响判断独立、公正的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不合格项。原则4：坚持“三要三不要”原则要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事；要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。审核证据的收集a.与受审核方人员的面谈；b.查阅文件和记录；c.现场观察和核对（对活动和周围的工作与条件的观察）d.对实际活动及结果的验证；e.数据的汇总、分析、图表和业绩指标；f.来自其他方面的报告。不符合项报告例不符合项描述和结论时间：xxx地点：山城煤矿审核员：xxx要求：职业安全健康管理体系审核规范4.4.4用人单位应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a）对管理体系核心要素及其相互作用的描述；b）提供查询相关文件的途径。不符合描述：在审核《管理手册》过程中未见4.4.7“应急准备和响应”的描述，也未见查询相关路径。末次会议a.重申审核目的和范围；b.强调审核的局限性；c.宣读不合格项报告（可选择主要部分）；d.提出纠正措施要求