第六章反垄断法第一节垄断及反垄断法概述一、垄断的概念及特点（一）垄断的概念市场竞争者以单独或联合、协议、默认、协调一致等方式，凭借并滥用市场优势或者借助行政权力，达到控制或支配市场，限制和排斥竞争的目的的行为或状态。（二）垄断的特点1、垄断是一种排斥或者控制竞争的行动。2、垄断者形成垄断势力凭借的是经济优势或行政权力。3、垄断是一种具有违法性和危害性的行为。二、主要垄断形式介绍1、卡特尔卡特尔是资本主义国家中的垄断组织形式之一，由生产同类产品的企业联合组成。卡特尔成员企业一方面为了获得垄断利润而在价格、销售市场、生产规模和其他方面签定协定，另一方面又保持其在商品经济活动中的独立性。卡特尔一般分为三种类型：一是规定销售市场范围的卡特尔；二是规定销售价格的卡特尔；三是规定参加卡特尔的企业所生产的各种商品的生产限额。2、辛迪加若干资本主义大企业为了高价出售商品，低价购买原材料而建立的垄断组织。参与企业销售产品和采购原材料等业务，都由辛迪加总办事处统一办理，并按协议规定在参加者之间进行分配。3、托拉斯若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。4、康采恩以实力最雄厚的垄断企业为核心，把分属于不同经济部门的许多企业联合在一起而组成，是垄断组织中最复杂的一种形式。康采恩以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也可以是大工业企业。它们除经营本身业务外，同时又是控股公司，通过收买股票、参加董事会及财务上的关系，将参加康采恩的其他企业控制起来。康采恩与托拉斯的区别（1）托拉斯是生产同类产品或与生产有密切联系的企业的联合，而康采恩是由分属于不同部门的企业的联合；（2）托拉斯将参加企业溶为一体，各参加企业完全丧失原有独立性，而参加康采恩的各企业形式上保持独立；（3）托拉斯是单个企业的联合，而参加康采恩的除单独企业外，还包括银行和托拉斯。三、反垄断法的概念、特征（一）反垄断法的概念广义：包括反垄断的法律和反对限制竞争行为的法律。狭义：指调整反垄断的经济关系的法律规范的总称。（二）反垄断法的特征1、反垄断法禁止的是破坏市场竞争秩序的市场主体的垄断行为。2、反垄断法调整方法的多样性；3、反垄断法是实体法规范和程序法规范的综合体。4、反垄断法的执法机关由反垄断法直接设定。四、世界各国反垄断立法概况1、1890年美国《谢尔曼法》----世界上最早的反垄断法，被称为世界各国反垄断法之母。2、日本在1947年颁布了《禁止私人垄断和确保公正交易法》，德国于1957年颁布了《反对限制竞争法》。五、反垄断法的任务（一）禁止卡特尔（二）控制企业合并（三）禁止滥用市场支配地位（四）禁止行政垄断六、经济优势地位（一）经济优势地位的概念►德国《反限制竞争法》规定了经济优势地位的两种情形：1、某企业在某市场上没有竞争者，那么该企业就有控制市场的地位，即占据优势；2、与其他竞争者相比，某企业在某产品市场上占优势。►日本《禁止垄断法》规定，经济优势地位必须具备三个条件：1、企业市场占有量过大，即企业在全国市场的每年产品销售量超过规定的比例；2、给其他企业进入该市场带来明显的困难；3、给市场造成不利。（二）、经济优势地位的产生方式1、独占。2、合并。3、兼并。4、合谋协议。5、独家交易。6、股份保有。7、董事兼任。（三）、经济优势地位的滥用所谓经济优势地位的滥用，是指具备经济优势地位的企业，在行使其权力时，超出法律和道德所规定的范围，而给他人和社会造成损害的行为。►欧盟《罗马条约》规定的滥用经济优势地位的形式有：（1）直接或间接地强迫接受不公平的收购价格、销售价格或其他交易条件；（2）对生产、销售或技术发展施加对消费者不利的限制；（3）在相同的交易中，对其他贸易对手采用不同的条件，从而使他们在竞争中处于不利的地位；（4）以对方接受额外的义务作为与他们订立合同的条件，而这些额外义务按其性质或商业习惯，与该合同的标的并无关系。一般来说，技术转让中存在的限制竞争行为有以下几种：（1）搭售。（2）一揽子许可。（3）限制使用领域。（4）地域限制。（5）回授。（6）技术使用费的限制。（7）数量限制。（8）限制受方获得类似的竞争型技术，以防止其竞争地位受到削弱；（9）合同期满后的限制。（10）权利不争议条款。七、行政性垄断（一）概念：行政性垄断是指政府及其所属部门滥用行政权力，限