可编辑版可编辑版..可编辑版.风险控制制度可编辑版可编辑版..可编辑版.目录TOC\h\z\t"AppendixHeading1,4,AppendixHeading2,5,SectionHeading1,1,SectionHeading2,2,ChiAppendixHeading1,4,ChiAppendixHeading2,5,ChiSectionHeading1,1,ChiSectionHeading2,2"HYPERLINK\l"_Toc343872639"第一章总则PAGEREF_Toc343872639\h1HYPERLINK\l"_Toc343872640"第二章风险控制目标和原则PAGEREF_Toc343872640\h2HYPERLINK\l"_Toc343872641"第三章风险控制的机构设置PAGEREF_Toc343872641\h4HYPERLINK\l"_Toc343872642"第四章风险类型及控制措施8HYPERLINK\l"_Toc343872643"第一节风险类型8HYPERLINK\l"_Toc343872644"第二节业务风险及控制措施8HYPERLINK\l"_Toc343872645"第三节人员风险及控制措施PAGEREF_Toc343872645\h13HYPERLINK\l"_Toc343872646"第四节法律风险及控制措施PAGEREF_Toc343872646\h14HYPERLINK\l"_Toc343872647"第五节财务风险及控制措施PAGEREF_Toc343872647\h17HYPERLINK\l"_Toc343872648"第五章风险控制的制度PAGEREF_Toc343872648\h19HYPERLINK\l"_Toc343872649"第六章风险控制制度的保障和评价23HYPERLINK\l"_Toc343872650"第七章附则PAGEREF_Toc343872650\h25可编辑版可编辑版..可编辑版.可编辑版可编辑版..可编辑版.第一章总则第一条为充分保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规范经营、稳健运作，防止和减少各类风险的发生，特制定本制度。第二条本制度根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，以及《上海晟盟资产管理有限公司章程》和《上海晟盟资产管理有限公司内部控制大纲》，结合通行业的风险管理惯例和公司实际情况而制定。第三条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。可编辑版可编辑版..可编辑版.第二章风险控制目标和原则第四条公司风险控制的总体目标是，建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理公司。具体目标是：（一）确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）建立行之有效的风险控制体系，确保公司各项经营管理活动的健康运行，确保基金与公司资产的安全、完整；（三）形成科学合理的决策、执行及监督机制，在有效控制风险的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；（四）保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司的信誉和良好形象。第五条公司风险控制应当遵循以下原则：（一）健全性原则。风险控制应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。通过科学的风险控制手段和方法，建立合理的风险控制程序，确保风险控制制度的有效执行；（三）独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险控制需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离；可编辑版可编辑版..可编辑版.（四）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制中的盲点；（五）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险控制效果。第六条公司制定风险控制制度必须遵循以下原则