合同管理全过程风险防范和管控前言主要内容一、合同风险的分类一、合同风险的分类一、合同风险的分类主要内容二、合同管理的总体要求二、合同管理的总体要求二、合同管理的总体要求主要内容三、合同的全流程管控三、合同的全流程管控三、合同的全流程管控三、合同的全流程管控主要管控措施：第一，审查合同相对人及授权委托人的身份证件、营业执照、资质证书、授权委托书等材料的原件，避免对方造假。第二，若合同签字人是被授权人，应关注授权委托书是否合法有效、被授权人的行为是否在其被授权范围内。第三，要充分掌握业主和分包方、监理的情况。第四，可以与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关和工商管理等部门沟通，了解其生产经营情况、商业信誉和履约能力。（二）合同谈判主要包括谈判方案、谈判记录、谈判保密、谈判文件四个方面。合同谈判前，应根据需要牵头组织由经济、技术、法律等人员组成的合同谈判小组，负责进行合同谈判。重大合同谈判小组应拟定谈判方案，制定谈判策略，确定全面、明确、具体的合同经济、技术条件与要求，经批准后实施。谈判过程达成的重要事项，应指定专人及时予以记录，形成谈判纪要，并由谈判双方负责人员签字确认。谈判涉及我方专有技术或其他商业秘密等权利的，合同主办部门在应要求相对人与我方签订保密协议。妥善收集、整理、保管往来信件、传真、电子邮件、电子数据等相关文件，谈判结束，应及时进行归档。三、合同的全流程管控三、合同的全流程管控三、合同的全流程管控三、合同的全流程管控风险描述采用标准文本的，随意删除、简化条款、声明和承诺条款等合同条款，未将未涵盖内容以特殊条款的形式进行补充；采用修改标准文本的，未将不相关内容清除；采取双方协商文本的或采取对方文本的，未仔细研究合同条款或根据合同具体业务协商条款，造成我方被动或者承担违约责任；选择合同形式不恰当，导致权责不清、诉讼风险或公司利益受损；合同内容和方式与国家法律法规、政策发生冲突；合同内容和条款不完整、表述不严谨准确，或存在重大疏漏。三、合同的全流程管控三、合同的全流程管控三、合同的全流程管控风险描述合同内容和条款不完整、表述不严谨、不准确，或存在重大疏漏（如重大技术条款、HSE条款、保密条款、保险条款、成本回收条款、免责条款等不当）和欺诈；对发现的问题未提出恰当的修订意见；未根据审核人员的改进意见修改合同，导致合同中的不当内容和条款未被纠正。主要管控措施：第一，审核人员应当对合同文本的合法性、经济性、可行性和严密性进行全面审核，重点关注合同的主体、内容和形式是否合法，合同内容是否符合公司的经济利益，对方当事人是否具备履约能力，合同权利和义务、违约责任和争议解决条款是否明确等。第二，严格执行合同管理制度，建立会审制度，对有重大影响或法律关系复杂的合同文本，组织公司相关部门进行审核，相关部门应当在各自职责范围内提出评审意见，再由牵头部门收集汇总并修改，如果不能按照审核意见修改，应出具书面说明论证。（五）合同签署1、合同签订的主体公司所有合同均以公司名义对外签订合同。禁止公司机关职能部门、基层单位（工程处）等内设组织或机构以自己的名义对外订立合同。2、合同授权签订合同时，除营业执照上载明的法定代表人和负责人亲自签署合同外，签约人应履行内部授权手续，具备合同签订资格。授权委托书由法律事务办公室统一办理。合同主办部门应向法律事务办公室提出办理授权申请，由法律事务办公室按照公司授权委托规定为合同签约人办理授权委托手续。三、合同的全流程管控风险描述对方签署合同的方式违法、无效；授权委托人超越权限签订合同；合同印章管理不当；签署后的合同被篡改等。主要管控措施：第一，合同应当由企业法定代表人或其授权委托人签名并加盖公章；授权委托人签字的，应当有授权委托书，并把授权委托书、身份证等证件作为合同附件。第二，严细印章管理制度。主要管控措施：第三，采取恰当措施，防止已签署的合同被篡改。如加盖骑缝章，骑缝章应盖在合同侧面，且要全面覆盖合同的每一页。第四，禁止用铅笔等可涂抹的笔来签字。合同的签署应同时有法人章和法定代表人或其授权人签名，不可遗漏任何一项。不要遗漏合同签署日期。合同签署页如果是单独一页，应标明“本页无正文”。第五，按照国家有关法律、行政法规规定，需办理批准、登记等手续后方可生效的合同，或须报经国家有关主管部门审查或备案的，应当履行相应程序。（六）合同的履行和结算——问题高发阶段风险描述对方违约，未及时跟进催办或主张违约责任，造成我方的损失；我方违约，遭到对方的索赔；未办理工程签证或签证无效；未保留有利的索赔证据或证据无效；对合同条款未明确约定的事项没有及时签署补充协议，导致合同无法正常履行；合同变更、转让、解除未履行审批手续，导致合同纠纷；违反合同条款，未按合同