Pageof1Ⅱ-4中華民國期貨業商業同業公會「期貨信託基金銷售機構暨人員登記作業要點」中華民國96年12月21日中華民國期貨業商業同業公會第2屆理監事第3次聯席會通過中華民國97年4月11日行政院金融監督管理委員會金管證七字第0970013105號函准予備查中華民國97年11月6日行政院金融監督管理委員會金管證七字第0970061125號函洽悉(第一次修訂)壹、本作業要點依期貨信託事業管理規則第48條第2項及期貨信託基金管理辦法第26條第1項規定訂定之。貳、本作業程序適用之對象及作業內容：一、對象：期貨信託事業基金銷售機構及其銷售人員。二、作業內容：前揭基金銷售機構及人員之登記與工作證之核發、變更及註銷等業務。參、期貨信託基金銷售人員之登記，應符合下列規定之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第5條第1項第1款至第3款規定，取得期貨商業務員資格者。三、符合證券投資信託基金銷售人員資格條件，且參加本公會所舉辦期貨信託法規測驗合格者。基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務，應對銷售之期貨信託基金有充分之專業知識，其自律規範由本公會定之。肆、執行職務前之登記事項：一、基金銷售機構於本公會依期貨信託基金管理辦法第27條審查核准其資格後，由本公會逕行辦理登記作業。二、基金銷售機構經由本公會「資訊服務系統」申請銷售人員職務登記，並檢附下列文件：（一）「期貨信託事業基金銷售人員職務申請、異動登記表」乙份。（二）彩色相片乙張。（三）其他相關文件。伍、變更登記：因基金銷售機構合併、更名；基金銷售人員姓名、身分證字號變更者，應於異動次日起五個營業日內，向本公會辦理變更登記。一、茲因基金銷售機構合併、更名者：基金銷售機構向本公會函報目的事業主管機關核准日並檢附核准函影本及其他相關文件。二、茲因基金銷售人員姓名、身分證字號變更者，基金銷售機構經由本公會「資訊服務系統」申請變更登記，並檢附「期貨信託事業基金銷售人員職務申請、異動登記表」乙份。陸、註銷登記：一、茲因基金銷售機構受讓、消滅、停業、終止營業，應於事實發生次日起五個營業日內專案辦理基金銷售人員註銷登記事宜並檢附下列文件：申請公文乙份。（二）基金銷售人員名冊乙份。二、茲因基金銷售人員死亡、辭職、解任、資遣、退休等，應於事實發生次日起五個營業日內，由基金銷售機構經由本公會「資訊服務系統」申請註銷登記，並檢附「期貨信託事業基金銷售人員職務申請、異動登記表」乙份。柒、基金銷售機構與期貨信託事業簽訂之所有銷售契約已達終止日，若未於次日起五個營業日內依規定至本公會辦理註銷登記事宜時，本公會得逕行註銷全數人員之登記，並函基金銷售機構及副知各相關單位。捌、辦理前述登記時，所檢附之文件不全者，本公會得逕行退件。玖、變更、註銷登記所繳回原核發之工作證，由本公會逕行銷毀。拾、須辦理變更、註銷登記者，其所屬公司於辦理各項登記前，對各該人員之行為，仍不能免責。拾壹、工作證毀損者應檢附毀損之工作證及職務申請、異動登記表向本公會申請換發；工作證遺失者，應先登報聲明作廢，檢附職務申請、異動登記表及登報作廢剪報各乙份，向本公會辦理補發。拾貳、辦理登記之各項書表，可自本公會網站下載。拾參、工作證製發作業，準用本公會「期貨業業務員登錄作業程序」。拾肆、本作業經本公會理事會通過，並報請行政院金融監督管理委員會備查後施行；其修正時亦同。