第6讲：期货从业人员管理办法讲义期货从业人员管理办法本部分知识点很多可以根据常识判断、难度较小、占分比值5分左右。第一章总则一、制定目的及依据（了解）二、适用范围（了解）例题．下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括(ABC)A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货从业人员从事非期货业务三、从事期货经营业务的机构（、多选题）(1)期货公司；(2)期货交易所的非期货公司结算会员；(3)期货投资咨询机构；(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(5)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。四、期货从业人员是指（、多选题）(1)期货公司的管理人员和专业人员；(2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(4)为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(5)中国证监会规定的其他人员。五、监管——理解第二章从业资格的取得和注销一、从业资格考试组织主体——单选题协会二、参加从业资格考试应当符合的条件——、多选题4项条件三、从业资格的取得——理解记忆、判断题四、从业资格的申请（一）申请必须具备的条件——、多选题、综合分析题(1)品行端正，具有良好的职业道德；(2)已被本机构聘用；(3)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(5)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(6)中国证监会规定的其他条件。（二）禁止行为——、多选题1、任用无从业资格人员2、弄虚作假。五、从业资格注销——、注意时间细节、单选题注销情形、报告的时间要求例题。取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(B)年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A．1B．2C．3D．5第三章执业规则一、从业人员基本规范——了解遵法守规、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息。二、从业人员执业行为规范：——理解记忆、多选题8项例题．以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是(D)。A．不得以本人或者他人名义从事期货交易B．具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C．不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D．向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证三、期货从业人员禁止行为——、多选题3项四、非期货公司结算会员的期货从业人员禁止行为——、多选题3项例题．期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有(ABC)行为。A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B．代理客户从事期货交易C．中国证监会禁止的其他行为D．为非结算会员提供结算服务五、期货投资咨询机构的期货从业人员禁止行为——、理解记忆、多选题3项六、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员禁止行为——、理解记忆、多选题3项七、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的处理措施——根据常识理解记忆、判断题例题．期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括(D)。A．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B．挪用客户的期货保证金或者其他资产C．中国证监会禁止的其他行为D．代理客户进行期货交易第四章监督管理一、监管主体——了解、判断题、单选题中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。二、信息数据库制度——一般性、注意细节知识。例题．(C)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A．中国证监会B．中国证监会及其派出机构C．协会D．商务部三、监管协调——了解、根据常识四、后续职业培训——了解、根据常识协会组织培训五、协会监管措施——、多选题、细节知识易出判断题定期或者不定期检查进行凋查、给予纪律惩戒。及时移送中国证监会处理。设立专门的纪律惩戒及申诉机构六、证监会监管措施——、多选题责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。七、期货从业人员自律管理的办法（一）管理办法包括的内容——、多选题1、从业资格考试2、从业资格注册和公示3、执业行为准则4、后续职业培训5、执业检查、纪律惩戒和申诉等（二）管理办法由协会制订，报中国证监会核准。——判断题第五章罚则一、擅自从业的处罚例题．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(A)万元以下罚款。A．3B．5C．10D．15二、有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：—