编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES6页第PAGE\*MERGEFORMAT6页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT6页中国证券业调研访谈纲要访谈目的证券业调研的目的，是为了更好地了解中国证券业各个业务的发展以及盈利情况，以预测今后的演变。这次调研对象是整个市场而非具体证券公司，任何有关具体证券公司的细节将不会在报告中记录。公司介绍1.能否介绍一下你们公司有哪几方面的业务？2.公司的结构是如何设置的？有哪些部门，是按什么划分的？3.公司在哪一方面的业务是强项，有什么成功经验？4.目前各业务的收入比例如何？利润比例如何？5.各业务比较，在中国哪较易赚钱？承销/上市1.承销/上市有哪些基本的行业规则？2.在国外股票承销包括承销前客户托管权的争取，托管权得到后共同的发行定价、制定条款以及发行前的市场路演，价格测试，发行后的研究和稳定价格，中国承销的过程如何？在中国承销股票是以什么形式来完成的(包销，代销)？整个承销的过程如何？如何拿到项目？如何确定承销形式以及其它发行条款？如何定价？发行前参与什么样的准备过程？整个发行过程为发行人提供什么样的服务？发行后承担什么样的职责？(能否举例说明)3.一般来说，证券公司如何收费？收入除收承销费外，还有什么？大致有百分之多少的收入？你们公司收费有什么不同？4.有什么样的风险？5.有什么样的成本？毛利有多少？(比如人员时间，获得业务费用)？有什么固定成本和分派成本？人员的薪酬如何？净利润大致有多少百分点？6.有哪些公司做得较成功？成功因素是什么？7.多少大小规模的承销项目才是有利润的？8.新的证券法对承销有什么影响？9.你认为承销业务以后的发展前途和利润会如何变化？10.目前的行业兼并除了政府的推动外，还有什么因素？11.你认为证券公司目前与国外有哪些差距？发展方向是什么？应该加强的技能有哪些？12.承销、经纪、自营和融资咨询这几部分有什么样的联系，怎样协调？经纪业务1.经纪业务的基本行业规则？2.经纪业务是如何吸引客户的？企业客户和个人客户的大致比例是多少？营业部为客户提供哪些服务？3.经纪的收入从哪些方面来？各有多少比例？(利息差？手续费？)4.经纪的可变成本有哪些项目？大致有多少？毛利有多少？不变成本有哪些项目？净利润多少？5.经纪业务有什么风险？6.建立一个营业部大概要投资多少钱？每年需多少钱维持？有哪些公司做得较好？你认为做得好的原因是什么？(如：建立更多的营业部)以后的竞争优势应在何处？7.你认为经纪业务以后的发展前途和利润会如何变化？8.你认为营业部的规模效应对经纪业务来说是否重要？一般来说，需要有多少营业部才能赚钱？9.新的证券法对经纪业务有什么影响？10.目前的行业兼并除了政府的推动外，还有什么因素？11.你认为证券公司目前与国外有哪些差距？发展方向是什么？应该加强的技能有哪些？12.承销、经纪、自营和融资咨询这几部分有什么样的联系，怎样协调？自营业务1.证券公司自营是通过什么渠道进行的？(例如通过终端连接上交所和深交所在自己公司内炒作)2.资金来源如何？3.风险有哪些？4.一般给炒作人员多少资金？如何监控炒作人员？如何奖励炒作人员？5.一般收益/动用资金的比例是多少？(资金回报率)6.自营收入占你公司收入的多少？在利润中占多少比例？7.证券公司自营业务的优势比较一般股民在何处？8.哪些公司做得较好，成功因素是什么？9.新的证券法对自营业务有什么影响？10.你认为自营业务以后的发展前途和利润会如何变化？11.目前的行业兼并除了政府的推动外，还有什么因素？12.你认为证券公司目前与国外有哪些差距？发展方向是什么？最应该加强的技能有哪些？13.承销、经纪、自营和融资咨询这几部分有什么样的联系，怎样协调？项目融资/资产管理/兼并重组/咨询1.除承销自营经纪外，你们有哪些方面的业务？占总收入的比例是多少？利润的比例多少？2.你们这方面的业务收费怎样？是否有独立的部门和人员？3.你觉得这四个方面的业务哪一块目前利润较高？哪一块应该是证券业的发展方向，为什么？4.国家有哪些规定？5.你们是如何去取得业务的？6.这一块哪个公司做得很好？成功因素如何？7.你认为目前证券公司是否有能力做好？(比如兼并中的估价，设计资产重组)8.新的证券法对咨询业务有什么影响？9.你认为咨询业务以后的发展前途和利润会如何变化？10.目前的行业兼并除了政府的推动外，还有什么因素？11.你认为证券公司目前与国外有哪些