文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.ipo申报材料明细篇一：公司改制及IPO之尽职调查初步料清单新时代证券有限责任公司公司改制及IPO之尽职调查初步材料清单说明1.对于公司提供的所有文件、资料，我们将严格依法履行保密义务，在相关内容公开披露前，保证公司资料内容不对外扩散。2.本尽职调查清单所列之文件、问题为初步调查内容，随着我们尽职调查的不断深入，在申报、发行阶段我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。3.公司提供的相关资料、内容为我们拟定发行方案以及制作申报材料的重要依据。请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明。4.如果某些文件公司无法提供，请书面说明理由。如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。第一部分公司基本情况及历史沿革1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.一、公司基本情况1、公司工商营业执照；2、目前在工商登记管理机构登记的公司章程。二、公司历史沿革1、公司设立时的章程；2、公司设立时验资报告；3、历次股权转让协议、决议;4、历次增资的验资报告。第二部分公司组织机构一、公司组织结构一览表，包括其：1、全资子公司；2、控股公司（持有50%以上权益或对其有实质性影响力）；3、参股公司（持有20%——50%的权益）；4、联营企业（持有20%以下的权益）；注：以上包括公司下属的中外合资及合作经营企业。以下统称“子公司”及“关联公司”）5、公司内部组织机构图及各职能部门职能情况简单介绍。二、各家子公司及关联公司资料（如有）：1、企业法人营业执照（现行有效并经过年检的）；2、股权结构；3、主要经营业务情况描述；2文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.4、盈利状况说明。第三部分公司资产状况本部分内容请分别提供公司、子公司及关联公司、分公司的如下文件：1、公司主要生产经营场地的土地、房产权属情况说明，包括土地使用权面积、取得方式，房产自建或租赁等；2、公司生产经营所涉商标、专利专有技术等的权属情况；3、公司生产设备取得方式简要说明。第四部分公司财务相关资料1、公司及子公司最近三年原始财务报表；2、公司收入的产品构成、地域构成情况简要说明；3、公司历次验资报告。第五部分公司独立性及同业竞争情况1、公司的业务独立公司的业务是否完全独立于股东，并拥有完整的采购、生产、销售等配套的业务运作体系，能够独立运作其业务；2、公司的资产完整（1）公司与控制人产权关系是否明确；控制人注入公司的资产和业务是否独立完整；控制人出资是否全部足额到位，是否完成相关的产权变更手续；（2）公司是否拥有独立于实际控制人的生产系统、辅3文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.助生产系统和配套设施、土地使用权、工业产权、非专利技术等资产；（3）公司是否具有独立的采购和销售系统，主要原材料和产品的采购和销售是否通过控制人进行；（4）是否存在控制人违规占用公司的资金、资产及其他资源的情况，包括无偿占用和有偿使用。3、公司的人员独立，包括：（1）公司的生产经营、行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）是否完全独立于控制人；办公机构和生产经营场所是否与控制人分开，是否存在“两块牌子，一套班子”，混合经营、合署办公的情况；（2）公司的经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否专职在公司工作，是否在公司领取薪酬，是否在控制人处兼任任何职务。4、公司的财务独立，包括：（1）公司是否设立了独立的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；（2）公司是否独立在银行开户，不存在与控制人共用银行帐户的情况；是否存在将资金存入控制人的财务公司或结算中心帐户的情况；（3）公司是否依法独立纳税；4文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持.（4）公司是否能够独立作出财务决策，是否存在控制人干预公司资金使用的情况。5、同业竞争情况，包括：公司是否存在与实际控制人及其控制的法人（以下简称“竞争方”）从事相同、相似业务的情况。