股权投资企业备案工作指南一、股权投资企业备案工作总体指南1、《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金〔2011〕2864号）规定：资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）达到5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在国家发展改革委备案。股权投资企业申请向国家备案管理部门备案，应当由申请主体将有关备案材料送股权投资企业所在地省级备案管理部门进行初审。省级备案管理部门对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家备案管理部门出具初步审查意见。资本规模不足5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在省级人民政府确定的备案管理部门备案。2、福建省人民政府确定的省级备案管理部门为福建省发展改革委。对在福建省备案的股权投资企业，福建省发展改革委将出具“予以备案”文件，并在福建省发展改革委网站公告。二、股权投资企业申请备案应提交的文件和材料《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改办财金〔2011〕2864号）规定：股权投资企业申请备案，应当提交下列文件和材料：（一）股权投资企业备案申请书点击下载：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208640769295691.doc"股权投资企业备案申请书标准文本附表1.1：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208643353082376.doc"股权投资企业基本情况表附表1.2：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638333542082.doc"股权投资管理企业基本情况表附表2.1：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638333746013.doc"股权投资企业高管人员情况表附表2.2：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638335238414.doc"股权投资管理企业高管人员情况表附表3：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638338690589.doc"股权投资企业资本来源情况表附表4：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638342601074.doc"股权投资企业资产负债情况表附表5：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638344462890.doc"股权投资企业从事股权投资情况表附表6：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638344778239.doc"股权投资企业股本退出情况表（二）股权投资企业营业执照复印件（三）股权投资企业资本招募说明书点击下载：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638347804023.doc"股权投资企业资本招募说明书指引（四）股权投资企业公司章程或者合伙协议点击下载：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638347987567.doc"股权投资企业公司章程指引或HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj/gqtzqyba/bawgqtzqysqwb/W020111208638348349149.doc"股权投资企业合伙协议指引（五）所有投资者签署的资本认缴承诺书点击下载：HYPERLINK"http://cjs.ndrc.gov.cn/qytzycyjj