浙00075#证券投资与管理试题第页共NUMPAGES4页全国2009年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1．发行市场又叫（）A．二级市场B．流通市场C．一级市场D．货币市场2．股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书面凭证叫（）A．股票B．债券C．保单D．汇票3．公司的最高权力机构和最高决策机构是（）A．经理层B．董事会C．监事会D．股东大会4．股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（）A．优先股持有者B．债券持有者C．个人股持有者D．法人股持有者5．在香港上市的股票又叫（）A．A股B．B股C．N股D．H股6．一般地，安全性最高的债券是（）A．金融债券B．企业债券C．国债D．地方政府债券7．债券按发行主体可分为（）A．政府债券、金融债券、公司债券B．单利债券和复利债券C．实物债券和记账式债券D．贴现债券和累进利率债券8．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元9．我国证券行业的自律性组织是（）A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．中国证券业协会D．中国证券监督管理委员会10．证券公司通过收取佣金作为报酬，促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务称为（）A．自营业务B．经纪业务C．投行业务D．承销业务11．采用买卖成交后，双方按合同规定在未来的某个日期，依成交时双方商定的价格办理清算和交割的交易方式为（）A．现货交易B．期货交易C．信用交易D．期权交易12．世界证券市场在大部分交易时间均采用的竞价方式是（）A．连续竞价B．口头竞价C．书面竞价D．集合竞价13．适合用于中长线投资的分析方法是（）A．技术分析B．K线分析C．波浪理论分析D．基本分析14．一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为（）A．25B．20C．15D．515．MACD指标是指（）A．移动平均数B．平滑异同移动平均数C．相对强弱指标D．威廉指标16．衡量公司短期偿债能力的指标是（）A．流动比率B．资产负债率C．总资产报酬率D．存货周转率17．以下不属于技术分析的假设前提的是（）A．市场行为包含一切信息B．价格沿趋势运动C．证券价格围绕价值波动D．历史会重演18．由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定性，称为（）A．流动性风险B．经营风险C．财务风险D．购买力风险19．风险管理的第一步是（）A．风险估测B．风险评价C．风险识别D．选择风险管理技术20．下列不属于证券市场监管对象的是（）A．投资者B．筹资者C．证券商D．财政部二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21．普通股股东享有的权利有（）A．投票选举权B．剩余财产分配权C．领取股息优先权D．收益分配权E．优先认购新股22．公司型基金的当事人有（）A．投资公司B．管理公司C．保管公司D．承销公司E．受益人23．综合类证券公司可以经营的证券业务有（）A．经纪类业务B．自营类业务C．私募业务D．承销类业务E．证监会规定的其他业务24．风险控制的分类是（）A．预期风险B．回避风险C．减少风险D．分散风险E．留置风险25．我国规定对信息持续披露的内容包括（）A．中期报告B．年度报告C．财务报告D．临时报告E．会议报告三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26．股份有限公司27．可转换债券28．投资基金29．全额包销四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30．简述证券市场的功能。31．简述国库券发行的主要意义。32．简述公募发行的优点。33．简述证券发行的注册制和核准制的区别。34．简述CAPM模型的基本假设。五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）35．试述证券上市对发行公司的意义。36．试述目前我国对证券交易行为的监督。