合规与风险管理.ppt
上传人:天马****23 上传时间:2024-09-11 格式:PPT 页数:26 大小:2MB 金币:10 举报 版权申诉
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目录一、什么是合规合规的含义国际金融组织的有关定义什么是合规风险什么是合规管理与风险管理与合规管理相关的几个概念案例1:巴林银行倒闭事件二、为什么要进行合规管理监管者角度:内外监管对接行业角度:金融脆弱性企业角度:成本与创新分类监管工作指引合规节约资金成本合规带来创新空间员工角度:职业道德之本案例2:发布虚假报告与非法交易案例3:利用内幕信息获利三、怎么进行合规与风险管理国际经验(1):合规部门职责国际经验(2):典型的合规职能合规管理的基本原则我们的做法如何培育合规文化现有的法律法规规章张伟明谢谢各位!