2010年第7期当代财经NO．7，2010总第308期CONTEMPORARYFINANCE＆ECONOMICSSerialNO．308科斯三定理的新表述与新证明袁庆明，熊衍飞（江西财经大学经济学院，江西南昌330013）摘要：科斯第二定理指出，在交易费用大于零的现实世界，产权的不同界定会对资源配置效率产生影响。政府（或法院）的基本原则应该是把权利界定给能以较低交易费用解决外部性问题的一方。科斯第三定理的准确含义是，在交易费用大于零的现实世界，制度安排的生产本身是有成本的，净收益最大的制度安排就是最佳的选择。科斯第二、三定理为市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的解决措施和科学的决策原则，间接意味着科斯并非政府干预的完全反对者，科斯定理也不足以成为有些学者把新制度经济学定性为新自由主义的充分理由。关键词：科斯定理；交易费用；产权界定；制度选择中图分类号：F063文献标识码：A文章编号：1005－0892(2010)07－0011－08科斯定理是新制度经济学的基础和核心。一般认为，科斯定理是由三个定理构成的。美国学者费尔德（2001）通过一个企业污染空气损害附近居民的例子，并借助简单的图形技术表述和证明了科斯三定理。[1]该表述和证明对于促进人们准确理解科斯定理确有积极的作用，但其不足也是明显的：首先，该表述和证明方式较为复杂，不易理解。其次，对科斯第二定理的内在机理，即在交易费用大于零的现实世界，初始产权的不同界定是如何影响资源配置效率的缺乏清楚的说明。第三，对科斯第三定理的表述欠准确。这种状况的存在，不利于人们对科斯定理的准确理解。本文通过科斯提出的养牛者走失的牛损害邻近土地的谷物的例子，借助简单的表格形式重新表述和证明了科斯三定理，并对科斯第二定理的内在机理，即在交易费用大于零的现实世界，初始产权的不同界定是如何影响资源配置效率的，首次给予了清楚的说明。此外，还依据科斯的原意，重新清楚地表述和证明了科斯第三定理。这种新表述和新证明对人们准确理解科斯三定理具有重要的理论价值和现实意义。一、科斯第一定理科斯第一定理是科斯在1960年发表的《社会成本问题》一文中明确提出来的。他说：“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最大化）是不受法律状况影响的。”[2]11这就是被斯蒂格勒（1966）称之为“科斯定理”的科斯第一定理。这里，“定价制度的运行毫无成本”指的是市场交易费用为零，即对市场当事人中损害方与被损害方之间的全部讨价还价过程完全不考虑成本。“最终的结果”是指经过产权重新配置后的资源优化配置状态。这个“最终的结果”不考虑成本和收益的分配。只要一种行动的收益超过它的成本，哪怕———————————收稿日期：2010-04-10基金项目：国家自然科学基金项目“政府规制与农户生产行为研究”（70863004）作者简介：袁庆明，江西财经大学教授、博士，主要从事新制度经济学研究；熊衍飞，江西财经大学硕士研究生，主要从事西方经济学研究。当代财经ContemporaryFinance＆Economics11当代财经2010年第7期总第308期这种收益由一方独得而成本由其他各方来承担，都假定这种行动实现了产值最大化，增加了社会福利。如果一种行动使获益者的收益在弥补受损者的成本以后还有剩余，这种行动也被认为实现了产值最大化，增加了社会福利。科斯第一定理的含义是：在市场交易费用为零的情况下，初始产权安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权能够实现产值的最大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变最初的权利界定，使资源实现优化配置。下面用科斯的养牛者走失的牛损害邻近土地的谷物的例子证明第一定理。假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经营，两块土地之间没有栅栏相隔（因为成本太高），结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦地里吃麦。养牛者得利，而农夫则遭受了损失。这就是负外部性。表1列举了养牛者的牛群数目与农夫的谷物年损失和养牛者每增加一头牛给农夫所造成的谷物损失之间的关系，表中还包括养牛者每增加一头牛的边际成本1。表1牛群数与谷物年损失之间的关系由于交易费用为零，农夫和养牛者都处于完牛群数目谷物年损失每增一头牛给农夫造养牛者每增一头牛全竞争市场，他们是谷物价格和牛肉价格的（头）（元）成的谷物损失（元）的边际成本（元）接受者。现假设谷物价格为每斤1元，每头1404060牛的市场价格为140元。2905070下面分别考察在交易费用为零的情况下，31506080初始产权界定给农夫（养牛者对牛给农夫造42207090成的损失承担责