沃尔玛验厂准备工作清单2006年10月准备工作事项清单（一）序号项目总目事项责任部门负责人计划完成日1机构信息公司营业执照（复印件3份）2公司厂区平面图3公司组织机构图4基本厂规厂纪（如安全管理制度）5各类证书（如CE\ROHS等）6HYPERLINK"http://www.csr.org.cn/CSRtools/SAAudit/"验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位7符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》8HYPERLINK"http://www.csr.org.cn/CSRtools/SAAudit/"验厂宣传（板报、动员会组织）9HYPERLINK"http://www.csr.org.cn/CSRtools/SAAudit/"验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10财务记录避让11仓库管理记录12检验记录13采购记录（协议、订单）14出货记录（协议、相关改进）15历次HYPERLINK"http://www.csr.org.cn/CSRtools/SAAudit/"验厂结果记录整理16销售订单记录17安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18消防演习（含记录、照片）19设备维护与安全（含相关记录）20电器设备安全（含相关记录）21安全生产检查记录（每月1次）22宿舍住宿人员名单（含入住时间）23住厂人员暂住证复印件、办理记录24吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25厂房建筑结构安全合格证明26厂房施工记录27厂房消防安全平面图28厂房消防安全检查记录29机器安全操作培训记录30紧急逃生图（疏散图）31紧急逃生培训32门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33消防安全、财产安全检查资料34各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35生产车间大门开启、车间安全通道畅通36应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37急救培训38未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39HYPERLINK"http://www.csr.org.cn/CSRtools/HealthSafety/"EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40特殊设备许可证明41MSDS（含张贴到现场）42危险物库存清单/废弃物库存清单43耳塞配备、眼镜配备44工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46垃圾桶和垃圾点的分布图示47配备垃圾桶，确保垃圾分类48工作卡的配齐与管理49车辆管理50宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51禁烟、防火等安全标志的检查与配备52工伤管理办法、工伤监控档案、记录53环境卫生车间卫生、5S现场管理54宿舍卫生55厂区公共卫生56废物（焚烧许可）处理记录57宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58食堂卫生许可证、人员健康证59食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60公司水质化验、员工饮用水的保证61废气/废物/废水等的排污许可证62环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63工会工会代表选举程序（强调人权）64工会职责65工会组织会议记录66工会会员名单67工会活动记录68合理化建议（建议渠道、建议箱）69其他检查当天到厂人员的统计70厂外仓库71检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72检查当天生产工作布置（通知传递信息）73检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74沃尔玛工作配合奖惩75外发分包WAL-MARTHYPERLINK"http://www.csr.org.cn/CSRtools/SAAudit/"验厂工作需要公司每个员工的努力和支持！项目负责/分工设定编制：审核：2006年10月审核结果的颜色代码从2005年1月起,将有四种审核结果:绿色.没有或轻微违规黄色.中等风险的违规橙色.高风险的违规红色.最严重的违规绿色结果.工厂可以接新订单,工厂可以出货,审核结果自审核日期起有效一年年度审核将在得到绿色结果审核日期后一年内进行只有得到绿色结果的工厂才会被进行年度审核直接进口的供应商/工厂必须在年审前递交申请表黄色结果.工厂有导致中等风险的违规情况.工厂可以接新订单.工厂可以出货复审必须在上次审核后的120天内进行违规情况举例年龄记录不完整违反沃尔玛第7天休息的政策机械装置不符合安全标准橙色结果.工厂可以接新订单工厂可以出货复审必须在上次审核后的120天内进行.违规情况举例:薪酬和工时违规:最低工资工作时间加班费违规举例:如食堂不够大、工作区光线不足红色结果.工厂有以下违规情况中的任何一种将会导致最严重的后果红色违规情况:雇佣童工强迫或囚禁劳工体罚员工工作环境,条件危险不安全虚报原产地红色结果的影响:现有订单全部被取消所有未装船发运