2013年基金销售从业资格考试基金销售第七章证券投资基金销售的规范.doc
2013年基金销售从业资格考试基金销售第七章证券投资基金销售的规范考7.1基金销售监管的概念(P206-208)★(一)基金销售监管的含义与作用基金销售监管是指监管部门运用法律的以及必要的行政手段，对基金销售参与者行为进行的监督和管理。基金销售监管对于维护基金市场的良好秩序、提高基金市场效率、保护基金投资合法权益具有重大意义。(二)基金销售监管的目标1.保护基金投资者的合法权益。基金销售监管的首要目标。2.保证市场的公平、效率和透明。3.防范和降低系统性风险。4.推动基金业的规范发展。应在加强监管的同时，
2013年基金销售人员从业资格考试基金销售第五章：证券投资基金的分析与评价.doc
2013年基金销售人员从业资格考试基金销售第五章：证券投资基金的分析与评价（海诺理财独家提供）考点5.1基金分析与评价的目的和意义(P160-161)★1.基金分析与评价的目的在于揭示基金某一阶段的风险收益特征，展现基金业绩取得的原因，并通过对诸多影响基金业绩因素的分析研究，来判断基金业绩的稳定性和变化趋势，进而为投资决策提供依据和参考。2.对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节，其原因主要有以下三方面：(1)国内基金市场的基金种类已经较多，不同类型基金的风险收益特征不同。(2)在同一类型基金的管理运作
银行从业资格考点：资产证券化与信用衍生产品.docx
银行从业资格考点：资产证券化与信用衍生产品银行从业资格考点：资产证券化与信用衍生产品导语：信用衍生产品是以贷款或债券的信用作为基础资产的金融衍生工具，其实质是一种双边金融合约安排。那么关于资产证券化与信用衍生产品的考试内容呢?大家跟着百分网小编一起来看看吧。1.资产证券化(1)证券化(securitization)是将已经存在的信贷资产集中起来并重新分割为证券，进而转卖给市场上的投资者，从而使此项资产在原持有者的资产负债表上消失。商业银行进行放贷，对贷款进行有效的管理，但如果贷款期限比较长，银行又面临一定
证券从业《金融市场基础知识》考点习题.docx
证券从业《金融市场基础知识》考点习题2017证券从业《金融市场基础知识》考点习题证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。以下是百分网小编为大家收集的2017证券从业《金融市场基础知识》考点习题，希望对大家有帮助!1.金融市场以()为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政
证券从业笔记：影响股票价格变动的基本因素.docx
证券从业笔记：影响股票价格变动的基本因素证券从业笔记：影响股票价格变动的基本因素导语：股票价格又叫股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格。股票价格分为理论价格与市场价格。大家跟着百分网小编一起来看看在考试中会涉及哪些内容吧。影响股票价格变动的基本因素包括：(1)公司经营状况。公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌。(2)行业与部门因素。股票市场中，经常观察到某一行业或者板块的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征，这说明，在这些股票中，存在着某种行业性或产业性的共同影响因素，
证劵从业《证券投资基金》知识：基金监管原则.docx
证劵从业《证券投资基金》知识：基金监管原则证劵从业《证券投资基金》知识：基金监管原则导语：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。下面是相关的考试知识点。基金监管的原则(一)依法监管原则基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。(二)“三公”原则基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样
证券从业资格金融市场串讲笔记：债券交易.docx
证券从业资格金融市场串讲笔记：债券交易证券从业资格金融市场串讲笔记：债券交易导语：债券期货交易是指在将来某一特定日期以重新商定的价格买卖某特定债券的交易。那么在证券从业资格考试中会涉及哪些内容呢?跟着百分网小编一起来看看吧。第四章债券市场第三节债券的交易一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念(1)现券交易。所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。(2)回购交易。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间
证券从业人员到底该不该放开股票买卖权限.docx
证券从业人员到底该不该放开股票买卖权限证券从业人员到底该不该放开股票买卖权限导语：长期以来，我国证券从业者不允许直接或间接买卖股票，乃至持有股票。否则，若违规买卖持有股票，将会受到处罚。多年来，已有不少从业者因违反规则，而遭到了惩罚的处理。证券从业者，到底该不该放开买卖股票的限制?这，也是多年来备受热议的热门话题。然而，对于这一个问题的讨论，公说公有理婆说婆有理。对于支持者而言，放开证券从业者买卖股票的限制，有利于提升证券从业者的整体实践能力，并能够更有效地为投资者提供相应的投资咨询服务。或许，对于从业者
证券从业金融市场基础复习要点：衍生工具.docx
证券从业金融市场基础复习要点：衍生工具证券从业金融市场基础复习要点：衍生工具导语：金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念。大家跟着百分网小编一起来看看关于金融衍生工具的概念和特征的考试内容和知识吧。金融衍生工具的概念和特征金融衍生工具又被称为金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。这里所说的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金
证券从业资格金融市场基础知识复习.docx
证券从业资格金融市场基础知识复习2017证券从业资格金融市场基础知识复习证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017证券从业资格金融市场基础知识复习，希望对大家有所帮助。多层次资本市场的主要内容与结构特征1.多层次资本市场的主要内容投资者与融资者是资本市场最重要的两大参与主体。投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求决定了资本市场应该是一个多层次的市场体系。(1)主板市场主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主
证券从业资格证不等同于成绩单.docx
证券从业资格证不等同于成绩单证券从业资格证不等同于成绩单证券从业资格证就是成绩单吗?考过证券从业资格证考试有证书吗?接下来应届毕业生小编为大家一一分析，希望对大家有所帮助。想了解更多相关内容请密切留意我们应届毕业生考试网!证券从业资格证考试目前设置两科，通过证券市场基本法律法规、金融市场基础知识两科可获得证券从业资格。通过证券从业资格证中的任意一科或全部两科均可在考试结束后10个工作日打印成绩单，成绩单是单科或多科成绩通过的证明。证券从业资格成绩单可通过中国证券业协会网站自行打印。获得证券从业资格的考生从
证券从业《金融市场基础知识》习题.docx
证券从业《金融市场基础知识》习题2017证券从业《金融市场基础知识》精选习题证券从业资格考试不仅是对我们学习得到的知识的检验，也是对我们心里素质的考验。以下是百分网小编整理的2017证券从业《金融市场基础知识》精选习题，欢迎学习!1.下列关于股票性质的说法中，错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券2.股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本3.张先生观察到最近股票价格由于政治事件发生波
证券从业《金融市场基础知识》模拟试题.docx
证券从业《金融市场基础知识》模拟试题2016年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题平时我们为考试所做的练习足够多了，考前需要做一些题目来提高一下做题兴趣和速度，下面是百分网小编为大家整理的2016年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题，希望对大家有帮助!单项选择题1.金融市场的聚敛功能是指()。A.资本积累B.资源配置C.调节经济D.反映经济2.下列不属于非证券金融市场的是()。A.股权投资市场B.信托市场C.融资租赁市场D.证券交易市场3.全球金融体系中，()是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构。A.
证券从业《金融市场基础知识》考前训练.docx
证券从业《金融市场基础知识》考前训练2016证券从业《金融市场基础知识》考前训练下面是百分网小编为大家整理的2016证券从业《金融市场基础知识》考前训练题，希望可以为大家的考试带来帮助!习题一1.长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在2年以上3年以下的，原则上按()的比例计入净资本。A.100%B.70%C.60%D.50%2.随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行()三大职能，调动和聚集全行业的力量。A.监管、服务、传导B.监管
证券从业《基本法律法规》单选专项训练.docx
证券从业《基本法律法规》单选专项训练2016年证券从业《基本法律法规》单选专项训练2016年10月份的证券从业资格考试很快就要到来了，很多考生们都在努力备考。今天百分网小编为大家分享以下2016年证券从业《基本法律法规》单选专项训练题目，希望对大家有帮助!第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%参考答案：A【答案及解析】A本题考查有限
证券从业资格测验发行与承销第五章考点.doc
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《证券从业资格》考试练习题（含答案及解析）.pdf
80题，每题2分）。、私募基金的说法正确的（）。I.又称私募股权投资II.非公开宣传，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资III.运作方式是股权投资IV.也称为私人股权投资A、I、IIB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【参考答案】：C2、下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。Ⅰ．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利Ⅱ．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利Ⅲ．A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利Ⅳ．A、B股除权、除息的处
三月《证券从业资格》考试考试卷.pdf
三月《证券从业资格》考试考试卷一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、如果中央银行调高再贴现率，则（）。I.商业银行贴现成本提高II.商业银行会相应地降低本身贷款能力III.货币供给量趋向减少IV.是一种紧缩性货币政策A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【参考答案】：C【解析】再贴现率提高会提高商业银行贴现成本，商业银行会相应地降低本身贷款能力，货币供给量减少，信贷收缩，是一种紧缩性政策。2、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总
证券从业资格测验市场基础常识积年试题及谜底（单选3）.doc
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2008年证券从业资格测验《市场基础常识》模拟试题3.doc
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