华泰证券投资银行非公开发行股票业务流程及相关文件项目承揽项目建议书2、项目承揽计划表3、《客户走访信息采集表》4、《投资银行项目服务需求表》（如需要）5、《项目开发终止情况表》（项目开发终止或失败）1、2、3、4在每月第一个工作日提交；5、在项目开发终止或失败后10个工作日内提交尽职调查尽职调查计划尽职调查清单尽职调查前项目立项项目备案立项申请表2、备案立项申请报告立项评审会议召开前5个工作日备案立项评审立项1、项目评审立项申请表2、评审立项申请报告3、行业研究报告4、保荐代表人意见5、发行人三年一期财务报告注：以下楷体描红部分为需公司盖章的文件转下页开始业务流程时间要求需要提交或盖章的文件时间要求业务流程需要提交或盖章的文件制作材料1、材料制作进度时间表2、项目人员分工情况表3、材料收集清单内核内核申请内核会议1、内核申请表2、行业研究报告3、现场检查报告4、全套申报材料1、内核会议反馈意见2、内核反馈意见的回复及材料修改内核会议召开至少5个工作日前内核会议后3个工作日内收到反馈意见后5个工作日内转下页接上页上报材料报证监会报证监局1、发行保荐书2、保荐工作报告3、保荐协议4、专项授权委托书5、非公开发行股票尽职调查报告6、承销协议7、企业需要提交的其他材料1、保荐协议2、承销协议3、承销风险评估与应对方案1、在保荐协议签订后5个工作日内；2、3在承销协议签订后5个工作日内转下页材料受理书面申报材料（原件一份，复印件三份）及光盘聆讯材料聆讯会议纪要应在聆讯会议后3个工作日内形成纪要证监会初审1、关于证监会反馈意见的回复2、专项核查意见3、延缓回复申请（预期未能在规定时间内上报的）收到反馈意见后的10天内发审会审核会前准备会后反馈1、申报材料（复印件7份）2、光盘1、关于发审委反馈意见的回复2、专项核查意见收到反馈意见后的5天内；封卷保荐机构会后事项的说明领取发行批文1、发行方案2、公司介绍信3、承诺函证监会聆讯业务流程需要提交或盖章的文件时间要求接上页业务流程需要提交或盖章的文件时间要求接上页发行情况报备1、发行情况报告书2、股份变动报告1、发行情况报告书2、会计师事务所验资报告3、发行人律师关于本次发行进程和认购对象合规性的报告3、主承销商关于本次发行进程和认购对象合规性报告5、证监会要求的其他文件发行发行申请1、发行核准批文2、停牌申请3、股票发行表格4、信息披露申请表5、电子文件与书面文件一致的承诺函询价1、认购邀请书2、申购报价表网下发行登记报登记公司1、证券变更登记表2、核准文件3、承销协议、保荐协议4、验资报告5、网下申购持有人名册及电子数据6、上市公司营业执照、授权委托书、经办人身份证复印件7、股份限售申请并申报限售股持有人类别8、其他文件转下页上市1、验资报告2、发行申报材料3、资产转移手续完成的相关证明文件及法律意见书（如涉及以资产认购股份）4、登记公司出具的新增股份登记托管情况的书面证明项目总结项目总结项目完成发行上市后一个月内业务流程需要提交或盖章的文件时间要求接上页持续督导督导结束督导期间督导前期持续督导计划发行人证券上市5个工作日前1、持续督导期间发行人重大事项的核查报告持续督导保荐意见书上市公司高管培训情况报告（中小板）现场检查工作计划现场检查报告（中小板、上交所）保荐项目持续督导阶段现场检查复核意见表半年度保荐工作报告书和年度保荐工作报告书（中小板）持续督导年度报告书（上交所）1、2项在有关事项发生时；3项在培训结束后5个工作日内；4项在现场检查前制定；5项在现场检查结束后5个工作日内，上交所：定期现场检查每年不少于一次，中小企业板：定期现场检查每季度一次；7项在每年7月15日前和1月31日前；8项在年度报告披露后5个交易日内1、保荐总结报告书2、项目归档情况表1、在公告年度报告之日起10个工作日内；2、在项目完成后一个月内结束报交易所