美国国防工业的特征和绩效评估陆国权一、美国国防工业构想——理想的工业特征近几年来，美国负责采办、技术和后勤的国防部副部长办公室以及负责工业政策的国防部副部长办公室每年都向国会提交《年度工业能力报告》，报告陈述了国防部期望的工业是一个可靠的、经济有效的并能充分满足战略目标要求的工业。然而，无限强大的国防工业不是国防部的最终目标。报告指出，可靠的、经济有效的和充分的工业能力是实现国防部最终目标的一种方法：为国家防务提供国防物资必不可少的开发、生产和支持。（1）可靠性一个可靠的工业基础要求供应商能按时交付合同产品和服务，同时要求供应商具有长期的生存能力。这些厂商应具有一个稳定的或日益扩大的业务基础；能为其所有者赢得合理的利润；能对其内部的研究和开发、资本设备以及劳动力进行投资，以使其具有长期的生存能力、创新能力和竞争能力；并应能提供诚信的产品，这些产品能满足国防部各方面的期望要求（完好无损、非假冒的设备等）。一个可靠的工业基础是一个有利于大型和小型子系统提供商实现创新的工业基础，允许小型子系统厂商和大型纵向集成的厂商开展有效的竞争，以及鼓励新厂商、商业产品竞争者以及可靠的全球供应商进入国防市场，并对国防有关业务展开竞争。（2）经济有效性一个经济有效的工业基础要求供应商以目标成本或低于目标成本的价格提供合同产品和服务。一个经济有效的工业基础应该是一个竞争性的工业基础，至少应该有两家具有创新能力的供应商，这些供应商在成熟的市场领域以及在许多有高需求和创新是必不可少的领域拥有强大的设计队伍，以满足作战行动、稳定行动和/或人道主义救援要求。一个竞争性的和经济有效的工业基础除了在规定产品领域供应商的绝对数量外，还应具有另外一个特征，即供应商参与非国防（军民两用）市场的程度和产品出口海外的程度。一个竞争性的工业环境可能是制约成本增长的一种要素。然而，在主承包商层级，对需要进行重大开发的项目来说，其工业基础竞争，更大程度上主要是激励项目授予前的市场创新，而不是授予后的成本控制。项目成本增加最重要的推力是非现实的需求和需求不清、不适当的成本估算、乐观的时间进度、资金的不稳定性，以及技术的不成熟，这些通常不能直接依靠竞争来解决。在评估产品寿命周期成本时，以及将适度的成本控制奖励作为整个采办战略的组成部分时，寿命周期成本控制对竞争驱动的创新可能起辅助作用。直接的价格竞争对采购商业现货之类采办方式是有效的，对维持和更新成熟的武器系统也是有效的。子承包商层次的强力竞争可避免对部件和组件的价格垄断，并可减少成本增加的风险。（3）充分性一个充分的工业基础要求供应商提供能满足国防部绩效要求的合同产品和服务。具有充分工业能力的供应商应该是灵活的，并能对国防部需求和优先序的变化积极和快速地做出响应，尤其是在发生冲突期间，能对以生产线和技术为代表的适应性做出积极、快速响应。供应商在对需求的峯、谷进行有效管理的同时，能为满足动态需求保持对专业技能人员的雇佣、培训和保留能力。供应商还应拥有能满足国防部当前需求和预计需求的技术，或拥有已计划的技术开发项目和/或已在从事的技术开发项目。尽管美国防部提出了国防工业理想的特征，并且美国已拥有了一个强大的20世纪的国防工业，但它还不是未来需要所要求的转型的21世纪的国防工业。因此，美国防部将采取审慎行动，优化它与工业界的关系，实现国防工业结构转型。二、美国政府对国防工业发展施加的影响国防工业是国家安全和国防安全的支柱，因此，美国政府尤其是国防部主要通过政府管理策略或购买策略，对国防工业的发展施加影响，这些策略主要包括：（1）根据威胁能力和国际安全环境的变化，调整主要的国防需求长期以来，美国政府一直根据威胁能力和国际安全环境的变化，调整其主要的国防需求，例如，20世纪80年代，里根政府实施了星球大战计划，并将“军事星”通信计划上升为B-B优先级，使其成为与B-1战略轰炸机、MX洲际弹道导弹项目同等重要的地位。又如，冷战结束以来，美国海军对濒海作战的影响已增强，濒海作战舰艇（LCS）的采用就是调整国防需求的明证。而9.11恐怖袭击带来的一个更大的变化便是2005年11月的国防部3000.05号指令，该指令规定将通过稳定、安全、转变和重构行动实现持久和平作为美国的一项核心军事使命，并在此基础上，调整了美国国防部优先关注的四大重点领域的能力需求，包括持续的情报监视侦察能力、增强的态势感知能力、互操作的通信和指控能力、联合指挥与控制能力、电磁脉冲防护能力等。（2）控制美国国防公司对其伙伴的并购公司并购不仅仅是工业界或企业界的行为，也是国家意志的体现，因此，美国政府对公司并购施加了影响，例如，1998年美国政府阻止了诺·格公司与马丁公司的并购。而且，美国政府不仅控制公司的并购，还对国防工业内部联盟