企业知识产权管理规范贯标辅导课程体系《企业知识产权管理规范》-审核实务（上）一、审核基本知识二、文件评审三、审核准备审核基础知识审核定义审核是指为获得审核证据并对审核证据进行客观的评价，以确定其满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核基础知识审核分类知识产权管理体系审核按审核人员或其名义可以分为：第一方审核、第二方审核、第三方审核1.第一方审核（内审）：内部知识产权管理体系审核。2.第二方审核（外审）：由组织的相关（如客户）或由其他人员以相关方（如客户）的名义对组织的知识产权管理体系进行的审核。3.第三方审核（外审）：由外部独立的审核组织（如经过认可的认证机构）进行的审核。审核基础知识审核的目的及作用(第一方审核)第一方审核：内部知识产权管理体系审核（内审）审核目的：a)作为保持和改进知识产权管理体系的管理手段。b)为第二、三方审核打基础、做准备。内审的作用：内审是一种组织自我检查、自我完善的系统活动，为管理评审、改善体系提供信息，同时也为外审时对外展示其知识产权管理体系的符合性提供基础性证据。审核基础知识审核准则审核准则是用于与审核证据进行比较的一组方针、程序和要求。思考：文件评审的审核准则是什么？现场审核的审核准则是什么？审核基础知识审核证据审核证据是指与审核准则有关的能够证实符合性的一些记录、事实陈述或其他信息。思考：现场审核证据获得的途径（方式）有哪些？提示-听、看、查审核基础知识审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，得到的结果。审核发现可以表明是否具备符合性、合规合法性。审核发现可以帮助企业识别改进点。审核发现同时也记录了企业发展中的亮点。审核基础知识审核结论结合考虑审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。第三方认证审核的审核结论：1.推荐通过认证（体系基本符合有效）2.有条件推荐通过认证（体系尚不能完全符合有效）3.不推荐通过认证（体系运行无效）思考：1.审核结论是指的单个审核员的意见吗？2.审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系？（课后思考）审核基础知识审核计划审核计划是对审核活动即其具体安排的描述。要点理解：1.审核计划的编制是针对一次具体的审核。2.审核计划应形成文件。思考：了解什么是审核方案？审核方案与审核计划的区别是什么？审核基础知识审核范围审核范围是指审核活动涉及的范围和界限。要点理解：1.审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。。2.实际位置指受审核方的地理位置，或活动发生的场所位置。3.组织单元指受审核方管理体系涉及的部门或岗位。4.活动和过程是指受审核方管理体系包含的活动过程，如研发、生产、销售活动。5.覆盖的时期是指受审核方管理体系运行的时间段。审核基础知识内部审核审核方法1、查阅记录-方针、目标、手册、程序文件、记录2、现场考察-生产现场、档案管理、办公软件、保密3、座谈交流-面谈、听取汇报思考：一次内审活动应准备及完成的文件有哪些？注意：1、使用表单的有效性。2、签字应有日期。3、思考一下审核目的一般有哪些？-确定符合度-评价实现目标要求的能力-识别需要改进的要素注意：1、被审核部门应覆盖全部知识产权相关职能部门。2、审核内容应覆盖标准的全部要求。3、审核结果是证据的体现，应有证据描述。练习题一：请根据职能分配表编制审核计划。练习题二：现要审核人力资源部，该部门承担标准6.1的全部工作，请你编写针对人力资源部的内审检查表。注：1.编制内审检查表应明确审核的目标和内容。2.应保持审核内容严谨、完整。3.保证审核方法的合理性，不得推测或有偏见。4.主要内容体现查什么（审核内容）？去哪查（审核对象）？怎么查（审核方法）？审核基础知识外部审核（第三方审核）第三方审核：受审核方-以获取认证为目的。审核方-外部独立的审核组织，由具备注册资格的审核人员实施审核。按照审核的顺序有-初次审核、监督审核、再认证思考：对于初次审核、监督审核、再认证，其审核的目的是否相同？文件评审文件评审的对象（主要内容）①资质许可文件。②知识产权方针、目标。③知识产权手册。④程序文件、记录文件⑤组织机构图、职能分配表、岗位职责。⑥内审相关记录。⑦管理评审相关记录。注：应关注各层次文件内容的符合性、相互间的一致性、文件的可操作性。文件评审问题：看以下程序文件名称，初步判定一下，现有的程序文件是否可以覆盖标准的全部要求。文件评审实例分析二：以下是某企业《人力资源控制程序》中对教育与培训的相关规定，谈谈你的意