风险登记表优质资料(可以直接使用，可编辑优质资料，欢迎下载）编号：风险登记表记录编号：填表说明：每个风险一张表格，在整个项目管理周期中，需不停更新此表。风险描述风险等级1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低风险来源假设/商业/技术/组织/用户/供应商识别日期责任人影响描述应对策略评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述风险描述风险等级1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低风险来源假设/商业/技术/组织/用户/供应商识别日期责任人影响描述应对策略评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述评估日期1/2/3/4/5发生概率高/中/低影响高/中/低紧迫性本周发生/2周内发生评估人影响分析应对措施应对责任人应对效果描述附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某岗位名称部长部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。√√√√岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，出现“小金库”风险√√√√√√外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险√√√现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：年月日年月日注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某岗位名称部长助理部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。√√√√岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益5、财务数据不真实，出现“小金库”风险√√√√√外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险√√√现岗位人员（签字）：领导审核意见（签字）：年月日年月日注：1．部门人员登记表由部门负责人审核；2．部门负责人登记表由主管领导审核；3．此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某岗位名称会计部门或单位财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风险点及风险事件风险等级高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；2、理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。√√√√岗位职责风险1、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实