深圳市拓安路桥工程检测有限公司管理体系内部审核程序文件编号：SGKAJ-Ⅱ-12编制：日期：审核：日期：批准：日期：深圳市拓安路桥工程检测有限公司文件编号：SGKAJ-Ⅱ-12程序文件第1版第0次修改管理体系内部审核程序1.目的为了验证管理体系实施是否持续符合管理体系和认可、认证准则的要求，以适时发现已产生的问题和潜在的问题，并采取纠正措施和预防措施。2.范围适用于本公司内部管理体系的审核。3.职责3.1内部审核的策划与组织：质量负责人3.2内部审核的执行：内审组长、内审员3.3内部审核后的改善：各相关部门3.4内审纠正措施的跟踪确认：内审员4.工作程序4.1本公司内审员由技术负责人任务性任命，其数量应不少于三个。且内审员应均匀分布于各部门。4.2内审的时机4.2.1每年年底，质量负责人根据管理体系在本公司的运作情况策划和组织下年度管理体系内部审核计划，经技术负责人批准后实施。4.2.2当客户投诉或外部审核中发现问题或管理体系运行有异常情况，导致对本站管理体系的有效性产生怀疑时，由质量负责人及时审校并转达技术负责人批准后，予以实施计划外的内部审核。4.3内部审核准备工作4.3.1管理体系内部审核前两周，由质量负责人确定审核目的和范围，准备工作文件、成立内审小组，向审核组成员布置工作。4.3.2内审组长接到质量负责人的任命及审核任务后，在内审一周前编制好《内部质量审核计划》，经质量负责人审核报检测室主任批准后，分发给受审部门。深圳市拓安路桥工程检测有限公司文件编号：SGKAJ-Ⅱ-12程序文件第1版第0次修改管理体系内部审核程序4.3.3审核前的准备工作4.3.3.1内审员通知被审核部门并与被审核部门协商确认审核行程。4.3.3.2内审员调阅相关手册、程序文件或作业指导书。4.3.3.3由内审员编制《管理体系内审检查表》的审核内容，作为内审时的指引，《管理体系内审检查表》的审核内容依相关文件和标准的要求制定，包括审核内容、方法。4.3.4《管理体系内审检查表》由内审员编制完成后交内审组长确认。4.4内部审核实施4.4.1审核组长召集审核组成员、各受审核部门负责人召开内审首次会议，说明内审的目的、范围，提出内部审核注意事项和行程安排。首次会议由内审组长指定人员做好记录，与会人员签到。4.4.2首次会议结束后，内审小组按内审计划实施现场审核，审核过程中内审员应将《管理体系内审检查表》作为审核指引。4.4.3内审员通过询问、查阅文件记录、观察等方式收集客观证据，审核的发现记录于《管理体系内审检查表》，如有不符合，需准确、完整地描述清楚，并由受审核方进行确认。4.4.4现场审核结束后，审核组长召集内审小组成员与受审核部门主管举行末次会议，说明审核结果和所有审核发现的不符合项，并确保受审核部门人员确切了解不符合项。4.4.5内审员正式签发《内审不合格报告》，内容包括不合格事实描述、相关的标准或文件条款、不合格性质、纠正期限等内容。4.4.6如审核中发现不符合已对检测结果产生影响，由综合室书面通知客户并按照《检测工作控制程序》和《纠正措施程序》执行。深圳市拓安路桥工程检测有限公司文件编号：SGKAJ-Ⅱ-12程序文件第1版第0次修改管理体系内部审核程序4.5不符合项的整改及跟踪确认4.5.1责任部门收到《内审不合格报告》后，需在5个工作日内分析不合格的原因，并提出纠正措施，纠正措施应能有效防止类似问题再发生。4.5.2不符合项的纠正措施的有效性由内审员确认。内审员需确认责任部门是否在规定的时间内按计划全部执行了纠正措施；执行纠正措施后，有无再发生不符合，如都已达到要求，纠正措施有效，内审员在报告中注明。4.5.3若纠正措施未进行或效果不明显，即由审核组再发《纠正措施处理单》，责令相关部门限期整改并报质量负责人处理。4.6发出审核报告在现场审核完成一周内，由内审组长提出《内审报告》，呈质量负责人及检测室主任批准后，发至相关部门。《内审报告》的内容包括审核范围、目的，审核中发现的主要不符合及管理体系运行有效性的评价。4.7由质量负责人将管理体系内审结果提交管理评审会议予以评审，以评价管理体系运作的有效性和符合性。4.8管理体系内部审核每12个月至少一次，且要覆盖所有部门活动和要素。4.9不符合类型的判定4.9.1体系性不符合：是指文件的策划不符合标准、合同或法规的要求。4.9.2实施性不符合：是指文件虽有明确的要求，但未按要求实施。4.9.3效果性不符合：是指文件有规划，也确实实施了，但实施