江海证券有限公司二、人员管理HYPERLINK\l"_Toc238918271"关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定PAGEREF_Toc238918271\h1HYPERLINK\l"_Toc238918272"证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法PAGEREF_Toc238918272\h2HYPERLINK\l"_Toc238918273"中国证券业协会证券分析师职业道德守则PAGEREF_Toc238918273\h9HYPERLINK\l"_Toc238918274"证券从业人员诚信信息管理暂行办法PAGEREF_Toc238918274\h11HYPERLINK\l"_Toc238918275"证券业从业人员资格考试办法(试行)（中国证券业协会2003年7月24日）PAGEREF_Toc238918275\h13HYPERLINK\l"_Toc238918276"证券业从业人员资格管理实施细则(试行)（2003年4月29日）PAGEREF_Toc238918276\h16HYPERLINK\l"_Toc238918277"证券业从业人员资格管理办法PAGEREF_Toc238918277\h20HYPERLINK\l"_Toc238918278"关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知（２０００年５月８日证监机构字〔２０００〕８６号）PAGEREF_Toc238918278\h22HYPERLINK\l"_Toc238918279"关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知（１９９９年７月２７日证监机构字〔１９９９〕６８号）PAGEREF_Toc238918279\h23HYPERLINK\l"_Toc238918280"证券从业人员行为守则（试行）PAGEREF_Toc238918280\h25关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定证监机构字[2007]344号中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）的规定，经研究，授权各证监局对本辖区证券公司的董事长、副董事长、监事会主席、经理层人员（以下简称“相关人员”）的任职资格申请，依法进行核准。现将有关事项公告如下：一、自2008年1月1日起，注册地在各证监局辖区的证券公司或住所地在各证监局辖区的个人依法申请相关人员任职资格的，应当分别向相关证监局提出申请，由证监局依法受理并作出相关行政许可决定。二、本次授权后，证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格全部由证监局审核。各证监局应当高度重视证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的审核工作，向辖区证券公司转发本授权决定，进一步完善行政许可实施程序，健全内部工作流程和制度，形成受理与审核环节的制衡机制，并按照规定公示行政许可流程、申请材料目录与内容要求、批复文件等有关行政许可信息，及时做好信息更新工作。三、各证监局应当切实履行职责，严格按照法律法规规定的条件、程序和期限，公平、公正地完成相关人员任职资格申请的审核工作，并在审核工作中严格遵守监督、制衡制度。四、各证监局应当加强对相关人员的持续监督管理，督促其恪守诚信、勤勉尽责，促进证券公司依法合规经营。五、审核工作中遇到的复杂问题或特殊情况，应及时上报，各证监局不得自行变通处理。六、证监会对各证监局履行任职资格审核职责的相关情况进行检查、评价。七、证监局违反规定，对不符合法定条件的申请人核准任职资格、对符合法定条件的申请人不核准任职资格或者不在法定期限内核准的，将依照《行政许可法》第七十四条的规定，由证监会责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任。八、2008年1月1日前证监会受理的相关人员任职资格申请，按原有规定依法办理。二○○七年十二月二十六日证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年11月30日证监会令第39号）第一章总则第二章任职资格条件第一节基本条件第二节董事、监事的任职资格条件第三节高管人员的任职资格条件第四节其他规定第三章申请与核准第一节申请与受理第二节审查与核准第三节任职第四章监督管理第五章法律责任第六章附则第一章总则第一条为了规范证