编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES26页第PAGE\*MERGEFORMAT26页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT26页第八章非关税理论与非关税壁垒战后，代表贸易自在主义趋向的多变贸易体制及其国际协议曾经成功地增添了关税，但在关税取消或增添以后，各类非关税措施却取而代之。目前，国际经济中，关税壁垒虽然得到大幅度减弱，但非关税壁垒正在越来越成为新贸易保护主义的基本手段。非关税壁垒的重要性正在不断加强。第一节非关税壁垒的分类及其特点非关税壁垒non－tariffbarrier）是指除关税之外的对国际贸易商品或服务的其他所无限制性制度、机制和措施，它是由政府直接设置或由与政府有关的机构所实施。在国际贸易体系中，贸易保护主义在部分领域的扭曲作用要远大于关税手段的作用，这一事实是无法回避的。由于贸易限制措施与关税措施相比，能够针对外国企业的竞争而为本国企业提供更为直接、更加有效的保护。一、非关税壁垒的分类非关税壁垒主要包括：进口配额、技术性壁垒、绿色壁垒（环境壁垒）、自愿出口限制、歧视性政府采购、产品标准、和复杂的外汇管制和某些临时性或紧急情形下实施的具有强制性的特别措施等（如欧美等对于这个纺织品的特别保障措施机制，简称为“特保机制”）。为便于对某种或一组非关说贸易壁垒的作用方式进行分析，可将其划分为：1、根据壁垒实施主体不同，非关税壁垒可被划分为：（1）政府对贸易活动的直接干预。具体措施机制包括：歧视性政府采购限制；政府补贴。（2）海关关境程序。具体内容包括：商品归类；海关估价；担证制度等。（3）进口答应证制度与进口检验检疫制度（4）产品制度。如：产品标准；包装、标签与标志；产品测试；产品说明；卫生与安全规定。（5）进口配额制度。包括：绝对配额；相对配额；自动配额（自动出口限制和有计划出口协议）（6）金融管制。包括：外汇管制；浮动汇率（多种汇率）；进口保证金；进口信贷限制；返回利润限制等。2、根据非关税壁垒的保护主义动机，非关税壁垒被划分为以下三类：第一类旨在对于贸易流通及贸易额进行直接的、无形的影响。例如，自动出口配额协议及其反倾销措施，前者侧重于对特定商品或服务给予数量限制，而后者则倾向于对商品或服务贸易的价格限制。第二类方式包括各种规章制度、条例和措施等，他们对国际贸易流通产生了各种方式的间接性影响。第三类主要指非关税壁垒，非关税壁垒虽然普通来说并非出于贸易政策动机，然而会由于溢出效应对商品或服务贸易的效率产生副作用。3、除了上述分类外，我们仍可以从以下方面对非关税壁垒给出划分：（1）从非关税壁垒制定的主体来看，可以划分为“内生性非关税壁垒”和“外生性非关税壁垒”。前者指所有本国政府设立旨在影响与限制外国商品进口的非关税措施；后者指所有外国政府设立旨在影响与限制本国商品进口的非关税措施。（2）从非关税壁垒的影响方式来看，可以划分为：直接的非关税壁垒、间接的非关税壁垒和不测的非关税壁垒。直接的非关税壁垒是指进口国直接采取对进口商品的数量或金额加以限制或迫使出口国“自动”对其出口商品数量及金额加以限制的非关税措施。间接的非关税壁垒是指进口国并不直接采取数量限制，而是通过制定各种严厉的规定或条例，从而间接性地达到影响或限制进口数量等，如进口保证金、安全标准、技术标准、卫生检验检疫等。不测的非关税壁垒是指某些非关税措施并非出于贸易上的动机，然而由于溢出效应对商品或服务贸易产生了副作用。上述三类非关税壁垒相互联系相互制约（3）按照非关税壁垒的作用机制，非关税壁垒可以划分为另三类：第一类是价格费用型非关税壁垒。这类非关税壁垒通过各种措施直接或间接影响进出口商品的成本，从而毕竟影响到这些商品的毕竟价格，进而达到限制进口数量或促进本国产品出口的目的。如反补贴调查、反倾销起诉、进口保证金、最低限价、海关估价、外汇管制等。第二类是指数量限制型非关税壁垒。这类非关税壁垒通过直接限制进口商品数量或进口总金额，从而达到直接进口限制的目的。如进口答应证、进口配额、自愿出口限制、歧视性政府采购等。第三类是指综合型非关税壁垒。它主要是通过各种规定、标准、程序等达到限制进口数量的目的。如技术壁垒、环境壁垒等。二、非关税壁垒的特点与作用1、非关税壁垒的特点：灵活性；针对性；隐蔽性；歧视性；复杂性；广泛性；强制性；替代性；技术性；政治性等。2、非关税壁垒的作用分析（略）三、非关税壁垒的运用及其发展趋势（一）非关税壁垒的运用1、世界经济的发展变化决定了国际贸易制度与政策的变化。20世纪80年代以来，世界经济的发展趋势是：分工深化；科技突飞猛进；生产国际化、产品多元化；经济一体化；经济全球化；贸易自在化