第9章工程项目风险管理第9章工程项目风险管理第9章工程项目风险管理9.1.1风险的含义所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大；反之亦然。1.两个特征：一是事件的不确定性；二是事件发生后产生有损失的后果。9.1.1风险的含义2.风险的属性（1）风险事件的随机性。（2）风险的相对性。（3）风险的可变性。9.1.1风险的含义3.基本要素（1）风险因素l）客观风险因素；2）道德风险因素；3）心理风险因素（2）风险事件（3）风险损失（4）损失机会9.1.2工程项目风险工程项目风险可描述为实际结果偏离预期项目投资、进度、质量和安全目标从而导致损失的可能性。1.特点客观性和普遍性；不确定性；规律性和可预测性；可变性；潜在性；阶段性；行为相关性；结果双重性；全面性。9.1.2工程项目风险2.项目风险的成因（1）人们认识客观事物能力的局限性。（2）信息的滞后性。9.1.2工程项目风险3.项目风险的类别9.1.3工程项目风险管理风险管理概念是美国的萧伯纳博士在1930年提出的，由中国台湾的袁宗慰给出了较为完整的定义。指在对风险的不确定性及可能性等因素进行考察、预测、收集、分析的基础上，制定出包括识别风险、衡量风险、积极管理风险、有效处置风险及妥善处理风险所致损失等一整套系统而科学的管理方法。9.1.3工程项目风险管理1.项目风险管理的产生与发展1916年，亨利•法约尔（法国管理大师）首先把风险管理思想引入企业经营管理之中。20世纪30年代在美国产生了风险管理的基本构想。20世纪50年代以后，风险管理才作为一门系统的管理科学在美国兴起并加以研究。到了60年代很多学者开始系统研究风险管理，风险管理成为管理科学中的一门独立学科。20世纪70年代，学者主要研究了业主与承包商在合同中的风险责任问题。80年代，风险分析与管理有了较优大发展。90年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清楚地认识到随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响。9.1.3工程项目风险管理2.项目风险管理的主要内容风险识别风险评估对策规划并决策实施决策及实施后评价项目风险管理流程9.1.3工程项目风险管理3.项目风险管理的特点通用的方法必须与该项目的特点相联系需要大量地占有信息、了解情况，要对项目系统以及系统的环境有十分的了解，并要进行预测依赖于管理者的经验及管理者过去工作的经历、对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度属于一种高层次的综合性管理工作风险管理的目的并不是消灭风险。9.2.1工程项目风险识别风险识别主要回答如下问题：哪些风险应当考虑？引起风险的主要因素是什么？风险引起的后果的严重程度如何？9.2.1工程项目风险识别1、工程项目风险识别的过程（1）确认不确定性的客观存在（2）建立初步清单（3）确立各种风险事件并推测其结果（4）对潜在风险进行重要性分析和判断（5）风险分类（6）建立风险目录摘要9.2.1工程项目风险识别2、工程项目风险识别的方法（1）分析方法。分析方法主要是利用分解原则，将复杂的事件分解为比较简单的容易被认识的事件。（2）专家调查方法。利用专家的知识和经验来进行风险识别的方法，应用广泛。（3）幕景分析方法。辨认引起危险的关键因素及其影响程度的一种方法。一个幕景就是一个项目或项目的某一部分某种状态的描述。风险识别流程图9.2.2工程项目风险分析风险估计（就是对风险进行测量）主要回答的问题是：这风险有多大？通过什么手段和方法给出某一危险发生的概率以及其后果的性质、大小和概率是多少？风险评价要解决：项目风险的社会与经济意义是什么？它的影响是什么？应当怎样对待？处理的对策是什么？9.2.2工程项目风险分析1.工程项目的风险因素（1）人为风险（2）经济风险（3）自然风险9.2.2工程项目风险分析1.工程项目的风险因素（1）人为风险1）政府和主管部门的行为2）体制法规不合理3）金融机构的支持力度4）合同条款不严谨5）道德风险6）群体行为越轨7）承包商履约不力8）工期拖延9）设计失误9.2.2工程项目风险分析1.工程项目的风险因素（2）经济风险1）宏观形势不利2）投资环境恶劣3）市场物价的波动4）投资回收期5）基础设施落后6）资金筹措困难9.2.2工程项目风险分析1.工程项目的风险因素（3）自然风险自然风险通常有以下因素：恶劣的自然条件；恶劣的气候和环境；恶劣的现场条件；地理环境不利。9.2.2工程项目风险分析2.工程项目风险估计风险估计是对各类风险因素进行定量的分析。主要方法：（1）客观估计与主观估计（2）外推方法（3）