正阳实业投资有限公司永康市正大实业有限公司内部审核检查表KZ/QR8220-2版本：H发布日期：2013-7-26编制：审核：批准：受审部门或负责人电机（冲压车间）内审员徐升屹冯爱平程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001文件控制4.2.3文件控制◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆查看各种文件，了解文件受控情况；◆查看作废文件是否已清除；◆查看引用的外来文件的受控情况；◆询问参加文件定期评审的情况。管理方针4.2环境方针4.2职业健康方针◆询问员工1-2名人员，看员工是否了解质量、环境方针？环境因素4.3.1环境因素◆是否有环境因素的清单？◆受审核部门的环境因素有哪些？管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标、指标和方案向品质部负责人及2~3名管理人员询问公司的质量、环境目标是什么？受审部门或负责人电机（冲压车间）内审员徐升屹冯爱平程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责受审核部门的职责是什么？询问2~3名品质人员，看其是否清楚自己的职责和权限？询问2~3名品质人员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通？管理评审5.6管理评审4.6管理评审4.6管理评审询问电机冲压负责人参加管理评审的情况，应为管理评审提供什么资料？人力资源6.2人力资源4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识是否确定了影响质量、环境、职业健康安全的各类人员的能力要求；◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序；◆组织是否制定了实施培训的具体计划；◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划；应接受培训的人员是否经过了培训；受审部门或负责人电机（冲压车间）内审员徐升屹冯爱平程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001工作环境6.4工作环境4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责◆查看现场5S管理是否跟进到位？◆工作环境是否合适？产品实现的策划7.1产品实现的策划询问电机如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？◆设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？◆是否有设备用、管、修的管理制度？◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。◆设备的维修状况如何？◆抽取1个产品，检查其生产过程是否符合《生产和服务提供控制程序》运作规定。◆检查1~2台设备，确认是否按《设备管理办法》规定运作。受审部门或负责人电机（冲压车间）内审员徐升屹冯爱平程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001对过程参数和有关的质量、环境、职业健康安全特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？◆人员是否接受过培训？人员是否具备上岗资格？◆是否规定了产品放行的条件、方法？◆产品放行前是否都按规定进行了检查？标识和可追溯性7.5.3标识和可追溯性◆是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？◆当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？产品防护7.5.5产品防护是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？搬运的方法和手段是否有效？能否防止产品变质或损坏？受审部门或负责人电机（冲压车间）内审员徐升屹冯爱平程浩攀审核时间2014-5-29标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T180017.6监视和测量装置的控制7.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视◆是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？◆是否保存了检定、校准的记录？◆校准人员有无上岗证？◆有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？环境、职业