正阳实业投资有限公司永康市正大实业有限公司内部审核检查表KZ/QR8220-2版本：H发布日期：2013-7-26编制：审核：批准：受审部门或负责人塑料厂内审员夏文发杨正杰胡啸天审核时间2014-5-30标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001管理方针4.2环境方针4.2职业健康方针◆询问员工1-2名塑料厂人员，看员工是否了解质量、环境方针？环境因素4.3.1环境因素◆是否有环境因素的清单？◆受审核部门的环境因素有哪些？管理目标和指标目标、指标和方案4.3.3目标、指标和方案向塑料厂负责人及2~3名供应管理人员询问公司的质量、环境目标是什么？记录控制4.2.4记录控制◆生产和服务提供及产品实现过程记录表单是否要经权责人员审核、批准，并保存归档？◆记录是否保持清晰、检索和易于识别。能力培训和意识：6.2.2能力培训和意识：4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？◆培训是否有记录？◆培训后是否考核？◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何？受审部门或负责人塑料厂内审员2014-5-30标准条款审核内容事实情况记录管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001工作环境6.4工作环境4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限工作环境：◆是否对实现产品符合性所处的工作环境加以管理?◆现场环境的评价?◆工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？内部沟通4.4.3信息交流本部门内部及本部门与其他部门之间如何进行沟通？是否保持必要的记录？生产和服务提供过程的确认7.5.2生产和服务提供过程的确认◆生产和服务提供过程中，是否确定了特殊过程？公司是否规定了评审和批准有准则？是否确认特殊过程所用设备、设施的能力及维护保养要求？◆是否编制了合理加工工艺，确定了最佳工艺参数，采取合理的加工方法并对过程参数进行连续监控？◆对特殊过程的设备，过程参数的监控记录和人员资格的鉴定记录是否保存？查看记录。是否按规定的时间间隔或发生问题时或过程发生变更时，对特殊过程进行确认？标识和可追溯性7.5.3标识和可追溯性对原材料、过程产品或成品生产状态标识的控制情况。受审部门或负责人塑料厂内审员夏文发杨正杰胡啸天审核时间2014-5-30标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应现场是否有应急设施?员工是否了解紧急情况的处理?员工是否使用应急设施(如灭火器、消防栓)的使用?4.4.6运行控制4.4.6运行控制◆是否对资源消耗进行控制？◆本部门的垃圾桶是否有相应的标识，将废弃物分类存放（可回收，不可回收，危险），开始废弃物分类◆查看化学品仓库警告标志“接触化学品后请洗手”和PPE标志。◆本部门使用的危险化学品有哪些？现场使用时是否标识明确？其是否建立MSDS清单并被操作人员知悉？数据分析8.4数据分析◆查看塑料厂近几个月品质周报、月报，查看相应的数据分析。顾客财产7.5.4顾客财产◆对顾客财产模具予以管理和保养？生产和服务提供的提供7.5生产和服务提供的提供◆仓库管理的流程是什么？◆抽查2-3物料是否账、物一致。◆抽查仓库物料防护状况。受审部门或负责人塑料厂内审员夏文发杨正杰胡啸天审核时间2014-5-30标准条款审核内容事实情况记录Y/N管理体系ISO9001ISO14001GB/T18001产品的监视和测量8.2.4产品的监视和测量◆在产品实现的哪些阶段，实现了产品监视和测量？是否对产品特性按要求进行了监视和测量？◆符合验收准则的证据是否形成文件？记录是否指明受权产品放行责任者？◆抽查一种产品的成品检验标准及相关检验记录。不合格品的控制8.3.1不合格品的控制1、是否制订不合格品控制程序并正确执行？2、是否对不合格品的标识和控制进行了规定？控制的措施包括哪些？是否有效果？3、交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？4、不合格品是否得到了处置？处置的方法有哪些？纠正后的不合格品是否再次验证？5、对让步接收是否作出了规定？让步处理是否向顾客和/或有关部门报告？6、是否保存了返工、返修和重新验证的记录？8.5改进8.5改进4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施询